一、 企業(yè)基本情況

（一）中文名稱(chēng)及簡(jiǎn)稱(chēng)

潞安集團財務(wù)有限公司

（二）外文名稱(chēng)及縮寫(xiě)

Lu'an Group Finance Co.,Ltd.

（三）法定代表人 

    楊建林

（四）股東名稱(chēng)

山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司＆山西潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司

（五）注冊地址

山西省長(cháng)治市城西路2號

（六）辦公地址及其郵政編碼

山西省長(cháng)治市城西路2號，郵政編碼046011

（七）電子郵箱

lacwgs@163.com

（八）簡(jiǎn)介

潞安集團財務(wù)有限公司于2007年8月19日開(kāi)業(yè)運營(yíng)，是經(jīng)中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )批準成立的金融機構，由山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司和山西潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司共同出資設立，注冊資本13.5億元，為省內首家企業(yè)集團財務(wù)公司。公司隸屬潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司，接受中國銀監會(huì )的監督管理，實(shí)行董事會(huì )領(lǐng)導下的總經(jīng)理負責制。成立以來(lái)，財務(wù)公司充分發(fā)揮“結算中心、融資中心和資本運營(yíng)中心”的核心功能，通過(guò)加強集團資金的集中管理，提高集團資金的使用效率，為成員單位經(jīng)營(yíng)發(fā)展提供綜合性金融服務(wù)。主要對成員單位從事：（一）對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問(wèn)、信用鑒證及相關(guān)的咨詢(xún)、代理業(yè)務(wù)；（二）協(xié)助成員單位實(shí)現交易款項的收付；（三）經(jīng)批準的保險代理業(yè)務(wù)；（四）對成員單位提供擔保；（五）辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；（六）對成員單位辦理票據承兌與貼現；（七）辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；（八）吸收成員單位的存款；（九）對成員單位辦理貸款及融資租賃；（十）從事同業(yè)拆借；（十一）開(kāi)展承銷(xiāo)成員單位企業(yè)債券；（十二）對金融機構的股權投資；（十三）有價(jià)證券投資。

財務(wù)公司始終秉承“依托集團、服務(wù)集團”的經(jīng)營(yíng)宗旨，在“四三二”管理目標指引下，立足潞安集團戰略、服務(wù)集團實(shí)體經(jīng)濟，截至2015年末，資產(chǎn)規模達到331億元，負債總額312億元，所有者權益19億元，日均歸集資金77.41億元，運營(yíng)9年來(lái)累計實(shí)現營(yíng)業(yè)收入28.51億元，利潤總額18.06億元，上繳各項稅費6億多元。

二、主要財務(wù)數據、財務(wù)指標、財務(wù)會(huì )計報告和審計報告摘要

（一）資產(chǎn)、負債及權益類(lèi)指標（金額單位：萬(wàn)元）

序號	指標名稱(chēng)	2015年末	2015年初	比年初
1	資產(chǎn)	3314655.31	2634647.80	680007.51
2	負債	3125432.57	2465583.27	659849.3
3	所有者權益	189222.74	169064.53	20158.21
4	應收賬款	80.83	0.00	80.83
5	應付賬款	15.51	9.76	5.75
6	固定資產(chǎn)凈值	66.94	166.51	-99.57
7	應交稅費	11060.43	10425.84	634.59

（二）經(jīng)營(yíng)成果類(lèi)指標（金額單位：萬(wàn)元）

序號	指標名稱(chēng)	本期累計	上年同期	比上年同期
1	營(yíng)業(yè)收入	40109.14	45942.37	-5833.23
2	業(yè)務(wù)及管理費	1869.85	2301.94	-432.09
3	利潤總額	34657.79	30590.72	4067.07
4	凈利潤	25158.2	23021.8	2136.4

    （三）審計報告意見(jiàn)重要摘要

潞安集團財務(wù)有限公司2015年度財務(wù)報表經(jīng)中審華寅五洲會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審計，并出具CHW 審字[2015]0221號審計報告，審計意見(jiàn)為標準無(wú)保留意見(jiàn)。

三、高級管理人員薪酬情況及近3年主要工作經(jīng)歷

（一）薪酬情況

序號	姓名	職務(wù)	任期起止日期	薪酬（元）
1	楊建林	董事長(cháng)、黨支部書(shū)記	2011.11.30- 2015.10.23	120555.14
2	李  霞	總經(jīng)理	2011.11.30-至今	146254.16
3	劉天義	常務(wù)副總經(jīng)理	2011.11.30-至今	127876.63
4	王月親	副總經(jīng)理	2007.07.25-至今	105093.07
5	胡曉軍	副總經(jīng)理	2014.07.26-至今	103674.27

 

（二）近3年主要工作經(jīng)歷

序號	姓名	財務(wù)公司職務(wù)	近三年履歷
1	楊建林	董事長(cháng)	2013-2015.10 潞安集團財務(wù)公司       董事長(cháng)
2	洪  強	董事	2013-至今   潞安集團             總會(huì )計師
3	李  霞	董事	2013-至今   潞安集團財務(wù)公司       總經(jīng)理
4	毛永紅	董事	2013-至今   潞安環(huán)能公司             董秘
5	王會(huì )波	董事	2013-至今   潞安環(huán)能公司財務(wù)部       部長(cháng)
6	李建文	監事會(huì )主席	2013-至今   潞安集團審計處           處長(cháng)
7	楊廣玉	監事	2013-至今   潞安集團財務(wù)處           處長(cháng)
8	高文亮	監事、董事長(cháng)	2013-至今   潞安集團           副總會(huì )計師 2013-2015.10 潞安集團財務(wù)公司        監事 2015.10-至今 潞安集團財務(wù)公司 董事長(cháng)（兼）
9	劉天義	常務(wù)副總經(jīng)理	2013-至今   潞安集團財務(wù)公司  常務(wù)副總經(jīng)理
10	王月親	副總經(jīng)理	2013-至今   潞安集團財務(wù)公司      副總經(jīng)理
11	胡曉軍	副總經(jīng)理	2013-2014.07潞安司馬煤業(yè)公司    財務(wù)部部長(cháng) 2014.07-至今 潞安集團財務(wù)公司     副總經(jīng)理

    員工人均收入：10萬(wàn)元

四、董事會(huì )報告摘要包括第八條、第九條內容，以及企業(yè)認為應當為公眾所悉知的內容。

2015年無(wú)相關(guān)內容。

五、重大事件

（一）重大經(jīng)營(yíng)決策

1、創(chuàng )新性開(kāi)展了債券質(zhì)押式正回購業(yè)務(wù)，進(jìn)一步增強了公司的短期負債能力，提高了流動(dòng)性管理水平，全年共開(kāi)展了33筆債券質(zhì)押式正回購業(yè)務(wù)，融入短期資金26.61億元，及時(shí)滿(mǎn)足了短期資金需求。

2、在省內財務(wù)公司中率先搭建完成了債券買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)交易平臺。

3、與工行、農行、交行合作開(kāi)展票據代保管業(yè)務(wù)，為集團建立“票據池”奠定了堅實(shí)基礎，全年共代保管票據4256萬(wàn)元。

4、按照人行要求及時(shí)調整存貸款基準利率，推進(jìn)科學(xué)化定價(jià)機制，助力成員單位實(shí)現了降本增效。

（二）重要人事任免

序號	姓名	日期	免職情況	任職情況
1	楊建林	2015.10.23	董事、董事長(cháng)
2	高文亮	2015.10.23	監事	董事、董事長(cháng)（兼）

（三）利潤分配

2015年6月，將可供分配利潤16812.23萬(wàn)元中的5000萬(wàn)元向股東實(shí)施分紅，剩余部分作為所有者權益留存財務(wù)公司。其中：潞安（礦業(yè)）集團有限責任公司3333.50萬(wàn)元，潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司1666.50萬(wàn)元。

六、年度財務(wù)預算和上年度財務(wù)預算執行情況

序號	指標名稱(chēng)	全年計劃	實(shí)際完成	完成全年計劃（%）
1	營(yíng)業(yè)收入	40802	40109	98.3%
2	利潤總額	28773	34657	120.45%

七、企業(yè)履行社會(huì )責任情況

   （一）經(jīng)濟責任

1、2015年末公司資產(chǎn)總額331.47億元，同比增加68億元，增幅25.81%；

2、2015年末公司負債總額312.54億元，同比增加65.98億元，增幅26.76%；

3、所有者權益：18.92億元；

4、資本充足率：17.41%；

5、流動(dòng)性比率：70.07%；

6、不良資產(chǎn)率：0；

7、不良貸款率：0；

8、實(shí)現營(yíng)業(yè)收入：4.01億元；

9、實(shí)現利潤：3.46億元；

10、資本回報率：14.04%。

    （二）安全責任

    風(fēng)險管理舉措：

1、持續推進(jìn)風(fēng)險管理關(guān)口前移，加大重點(diǎn)風(fēng)險排查力度，及時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)跟蹤檢查，鞏固事前防范、事中控制和事后監督相結合的三道防線(xiàn)機制，有效防范了各類(lèi)風(fēng)險；

2、堅持排查工作全覆蓋，并深入組織開(kāi)展了密鑰檢查、票據業(yè)務(wù)稽核、柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險排查等專(zhuān)項風(fēng)險排查工作工作；

3、組織開(kāi)展了對崗位風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行重新梳理、識別，修訂完成《全面風(fēng)險管理手冊（2015版）》，風(fēng)險庫包含風(fēng)險點(diǎn)達483個(gè)。

持續保持了零不良資產(chǎn)、零不良貸款、零風(fēng)險事件的優(yōu)良業(yè)績(jì)。

    （三）創(chuàng )新責任

    1、創(chuàng )新體系建設

    持續完善“一機制、五載體”激勵約束機制，為公司創(chuàng )新提供了一定的創(chuàng )新機制保證和創(chuàng )新資源保障，促進(jìn)了人才、資金等創(chuàng )新要素協(xié)同作用，從而實(shí)現資源有效集成和合理配置。

    2、創(chuàng )新成果

    （1）創(chuàng )新性開(kāi)展了電子商業(yè)承兌匯票業(yè)務(wù)；

（2）首次開(kāi)展了買(mǎi)方付息貼現業(yè)務(wù)；

（3）首次開(kāi)展了債券買(mǎi)斷式回購、債券報價(jià)回購和現券投資等新業(yè)務(wù)；

（4）搭建完成了債券買(mǎi)斷式回購業(yè)務(wù)交易平臺。

（四）企業(yè)履行社會(huì )責任情況

1、員工情況

員工人數	年初數	年末數
	58	64
學(xué)歷結構	研究生	本科及以下
	21	43
年齡結構	35歲以上（含）	35歲以下
	17	47
職稱(chēng)結構	高級	中級
	5	15

2、勞動(dòng)保障

公司建立了完善的制度，按照公平協(xié)商的原則組織員工與集團簽訂勞動(dòng)合同，維護了公司和員工雙方的合法權益。依據法律法規和規章制度，員工依法享有了勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、享受社會(huì )保險和福利等勞動(dòng)權利，同時(shí)員工依法履行了完成工作任務(wù)、遵守規章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)。全年未發(fā)生勞動(dòng)仲裁、勞資糾紛、員工上訪(fǎng)等問(wèn)題。

3、培訓與成長(cháng)

給員工提供各類(lèi)培訓計劃，全年外出培訓達到49人次；結合“制度執行年”活動(dòng)，全年共開(kāi)展兩次制度考試，不斷增強員工風(fēng)險管理意識，提高員工綜合業(yè)務(wù)能力，進(jìn)一步推進(jìn)公司全面風(fēng)險管理建設。

4、薪酬福利

公司按照《潞安集團財務(wù)有限公司薪酬管理辦法》等相關(guān)規定，合理支付員工薪酬，讓企業(yè)發(fā)展成果惠及每一名員工。

5、納稅情況

2015年，公司上繳各類(lèi)稅費共13891萬(wàn)元。

6、黨風(fēng)廉政建設

一是以反腐倡廉宣傳月活動(dòng)為契機，通過(guò)每周一案、觀(guān)看《焦裕祿》影片、紀檢委員上廉政黨課等形式，提高了黨員干部廉潔從業(yè)意識；二是規范開(kāi)展“五必談、五必訪(fǎng)”活動(dòng)，建立健全了《員工個(gè)人信息卡》和《五必談、五必訪(fǎng)信息卡》，截至12月共對四名新入職員工、五名積分員工和一名家有婚喪事宜的員工進(jìn)行了談心談話(huà)和家庭關(guān)懷；三是在中秋國慶“兩節”期間，公司紀檢委員與各部門(mén)經(jīng)理，分管領(lǐng)導對分管部門(mén)分別進(jìn)行了誡勉談話(huà)，并按要求完成了《黨員干部誡勉談話(huà)記錄卡》和《分管范圍內干部約談?dòng)涗浛ā?，談?huà)對象進(jìn)行了表態(tài)發(fā)言并簽字；四是嚴格執行中央八項規定要求，制定下發(fā)了《潞安集團財務(wù)有限公司關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)中央八項規定精神》、《潞安集團財務(wù)有限公司完善公務(wù)用車(chē)管理實(shí)施辦法（試行》等通知，對重要環(huán)節和關(guān)鍵崗位開(kāi)展了自查與督察；五是開(kāi)展規范黨員干部辦理和參

加婚喪事宜專(zhuān)項整治和收受紅包禮金專(zhuān)項整治活動(dòng)，公司全年未發(fā)生任何經(jīng)濟損失。

八、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況

2015年無(wú)相關(guān)內容。

九、大額度資金運作

（一）重大投資

按照公司投資策略開(kāi)展有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)，全年累計運用資金57.93億元。

（二）重大融資

全年累計拆入資金29億元。

十、職工權益維護

（一）全年勞動(dòng)合同簽訂數

全體員工全部與潞安集團簽訂勞動(dòng)合同。

（二）維護職工權益典型案例

為公司全體員工進(jìn)行年度健康體檢，防范職業(yè)病。

（三）職稱(chēng)評定辦法及程序

按照集團要求進(jìn)行內部資料審核，審核完畢后報集團人事處審定。

（四）人才培訓計劃及落實(shí)情況

    建立了分層級的人才培訓計劃：一是高管層按時(shí)參加集團公司、財務(wù)公司協(xié)會(huì )組織的各類(lèi)培訓學(xué)習；二是積極鼓勵員工參加各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技能培訓，并要求相應崗位取得必備的業(yè)務(wù)資格；三是每年開(kāi)展一次新員工入職培訓。

（五）企業(yè)安全生產(chǎn)措施

在全面風(fēng)險管理體系下推進(jìn)安全運營(yíng)：一是持續推進(jìn)風(fēng)險管理關(guān)口前移，鞏固事前防范、事中控制和事后監督相結合的三道防線(xiàn)機制；二是組織開(kāi)展了密鑰檢查、票據業(yè)務(wù)稽核、柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險排查等專(zhuān)項風(fēng)險排查工作；三是對崗位風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行重新梳理、識別，修訂完成《全面風(fēng)險管理手冊（2015版）》，風(fēng)險庫包含風(fēng)險點(diǎn)達483個(gè)；四是新增修訂制度、流程共21項，制度流程已達190項；五是通過(guò)日?；?、現場(chǎng)重點(diǎn)稽核和專(zhuān)項稽核“三大稽核手段”的聯(lián)合運用，持續開(kāi)展稽核檢查工作；六是逐級簽訂《案防目標責任書(shū)》、《合規從業(yè)承諾書(shū)》，開(kāi)展員工思想行為排查、非法集資專(zhuān)項排查等工作；七是重點(diǎn)開(kāi)展“加強內部控制遏制違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪”專(zhuān)項自查活動(dòng)，對自查出的8項問(wèn)題進(jìn)行逐步整改；八是按季組織召開(kāi)案防形勢分析會(huì )，切實(shí)將案件風(fēng)險隱患降至最低；九是深入開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)，顯著(zhù)提升了公司制度執行力。

（六）工會(huì )工作情況

一是加強民主管理，召開(kāi)了首屆二次職工大會(huì )，不斷完善黨務(wù)企務(wù)公開(kāi)體系，強化了群眾的監督作用；二是推進(jìn)職工素質(zhì)提升工程，開(kāi)展了評先選優(yōu)、員工素質(zhì)和員工思想建設；三是壯大志愿者服務(wù)隊伍，組織青年志愿者隊伍開(kāi)展“金融知識進(jìn)萬(wàn)家”、“金融知識萬(wàn)里行”等志愿者活動(dòng)。

（七）評優(yōu)評先推薦及結果公示

按照集團公司統一安排，通過(guò)民主評選方式開(kāi)展了各項評優(yōu)評先推薦工作，并對推薦人選進(jìn)行了結果公示，公開(kāi)電話(huà)接受職工監督舉報，所有獎項無(wú)異議。

十一、其他需要公開(kāi)的內容

無(wú)其他需要公開(kāi)的內容。 

責任編輯：韓鵬飛