一、 企業(yè)基本情況

1、公司名稱(chēng)：上海潞安投資有限公司

2、法定代表人：孫燕飛

3、股東名稱(chēng)及出資情況：山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司出資32000萬(wàn)元，占注冊資本的80%；上海仁福投資有限公司出資8000萬(wàn)元，占注冊資本的20%

4、注冊地址：上海市楊浦區寧國路438弄2號

5、經(jīng)營(yíng)范圍：股權投資、股票投資、實(shí)業(yè)投資、投資咨詢(xún)以及房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資

6、辦公地址及郵政編碼：上海市浦東新區銀城中路8號中融碧玉藍天大廈30層，郵編：200120

7、郵箱：luantz@qq.com

8、簡(jiǎn)介：上海潞安投資有限公司成立于2002年7月，在山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司建造“中國潞安”宏偉規劃下，在現代市場(chǎng)經(jīng)濟越來(lái)越需要資本市場(chǎng)相互配合的大環(huán)境下成立的。公司立足于上海這個(gè)中國金融市場(chǎng)的前沿陣地，基于集團公司提供的廣闊平臺，并廣泛聯(lián)絡(luò )證券投資界的各種資源，在中國證券市場(chǎng)蓬勃發(fā)展的大時(shí)代下成立并迅速發(fā)展。

公司總部設有證券投資部、市場(chǎng)研究部、投資銀行部、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)部、財務(wù)部、人力資源部、綜合部等7個(gè)部門(mén)。公司為集團式二級次組織架構，其中所屬三級子公司共4戶(hù)，分別為上海潞安國際旅行社有限公司，控股比例為77%；漯河鄭安物流有限責任公司，控股比例為51%；北京潞安投資管理有限公司，控股比例為51%，北京融新創(chuàng )達投資開(kāi)發(fā)有限公司，股比例為51%。

二、 2015年度主要經(jīng)濟數據

（一）資產(chǎn)、負債及權益類(lèi)指標 

                                      金額：萬(wàn)元

序號	指標名稱(chēng)	年末數	年初數	比年初
1	資產(chǎn)總額	681387	396917	284470
2	負債總額	373322	258216	115106
3	所有者權益	308065	138701	169364
4	存貨	208524	164734	43790
5	應收賬款	1221	424	797
6	應付賬款	12528	12728	-200
7	應交稅費	633	2606	-1973
8	固定資產(chǎn)凈值	10764	11143	-379

（二）經(jīng)營(yíng)成果類(lèi)指標

序號	指標名稱(chēng)	本期累計	上年同期	比上年同期
1	營(yíng)業(yè)收入	11148	12882	-1734
2	銷(xiāo)售費用	269	135	134
3	管理費用	4231	3354	877
4	財務(wù)費用	9145	8346	799
5	公允價(jià)值變動(dòng)	232125	57168	174957
6	投資收益	8445	14146	-5701
7	利潤總額	228462	60523	167939
8	凈利潤	170157	44210	125947

（三）審計報告摘要

上海潞安投資有限公司2015年度財務(wù)報表由中勤正和會(huì )計師事務(wù)所審計，并出具標準無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。

三、 企業(yè)高管簡(jiǎn)歷以及職工薪酬情況：

（一）、高管任職情況

截至2015年底公司尚未設立董事會(huì )及監事會(huì )，僅設立執行董事及總經(jīng)理一人，財務(wù)總監一人，總經(jīng)理助理一人。

序號	姓名	職務(wù)	任期起止日期	薪酬
1	孫燕飛	執行董事	2014.08-至今	62萬(wàn)元
		總經(jīng)理	2011.11-至今
2	曹金剛	財務(wù)總監	2011.11-至今	51萬(wàn)元
3	李韶陽(yáng)	總經(jīng)理助理	2011.11-至今	49萬(wàn)元
		紀檢委員	2015.10-至今

（二）、高管近三年履歷

序號	姓名	職務(wù)	近三年履歷
1	孫燕飛	執行董事	2012-至今 上海投資公司總經(jīng)理
2	曹金剛	財務(wù)總監	2012-至今 上海投資公司財務(wù)總監
3	李韶陽(yáng)	總經(jīng)理助理	2012-至今 上海投資公司總經(jīng)理助理
		紀檢委員	2015-至今 上海投資公司紀檢委員

四、2015年度重大事件

1、重大經(jīng)營(yíng)決策

2015年公司完成對天風(fēng)證券和吉祥人壽增資擴股的出資工作，配合天風(fēng)證券落實(shí)上市前的IPO材料申報工作，完成對上海紫燕食品和順榮三七的定增出資工作。天風(fēng)證券與吉祥人壽均符合未來(lái)經(jīng)濟轉型的優(yōu)秀投資標的，預計未來(lái)將給公司貢獻良好的投資收益。

控股子公司北京融新創(chuàng )達的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)工作繼續推進(jìn)，主體結構已于2015年11月完成封頂儀式，目前主要推進(jìn)室內精裝修和幕墻裝修。從施工方案、原材料進(jìn)場(chǎng)、施工工序等方面嚴格監管，施工質(zhì)量合格率達到100%。

2、重要人事任免

無(wú)

3、利潤分配

2015年度不進(jìn)行利潤分配

4、金融衍生業(yè)務(wù)

無(wú)

五、2016年度預算情況以及2015年度預算執行情況

1、2016年度預算情況

序號	指標名稱(chēng)	本年預算數	上年實(shí)際數	比上年實(shí)際
1	營(yíng)業(yè)收入	10310	11148	-838
2	銷(xiāo)售費用	2859	269	2590
3	管理費用	4400	4231	169
4	財務(wù)費用	9217	9145	72
5	公允價(jià)值變動(dòng)	158402	232125	-73723
6	投資收益	6970	8445	-1475
7	利潤總額	150289	228462	-78173
8	凈利潤	111908	170157	-58249

 

2、2015年度預算執行情況

 

     

序號	指標名稱(chēng)	全年計劃	全年實(shí)際完成	完成率
1	營(yíng)業(yè)收入	11750	11148	95%
2	利潤總額	60000	228462	381%

 

六、企業(yè)履行社會(huì )責任情況

   1、經(jīng)濟責任

    公司2015年度實(shí)現利潤總額228462萬(wàn)元，比原計劃60000萬(wàn)元增長(cháng)381%，超額完成了集團下達的利潤指標。2015年受貨幣寬松、政策支持等原因的推動(dòng)，國內證券市場(chǎng)上半年走出了一波牛市行情，公司緊抓市場(chǎng)脈搏在高位減持了部分重倉股，實(shí)現了較好的投資收益。同時(shí)2015年全年公司主要持倉股票的持續走強也帶來(lái)較高的公允價(jià)值變動(dòng)收益。

    2、創(chuàng )新責任

    證券投資、股權投資的核心競爭力來(lái)源于公司的整套投研體系、團隊培養以及與外部機構投資者的充分交流。公司近年來(lái)，著(zhù)力培養研發(fā)與交易兩個(gè)系統的人才隊伍建設，加強基本面與技術(shù)面相結合的決策制度，并成立了投資決策委員會(huì )以及風(fēng)險控制委員會(huì )，逐步完善了晨會(huì )制度、學(xué)習例會(huì )制度等，形成了一套簡(jiǎn)單有效、風(fēng)險可控的投資策略。

    3、企業(yè)責任

   （1）員工情況

  

員工人數	年末		163	年初		165
學(xué)歷結構	研究生	6	本科	80	其他	77
年齡結構	35歲以上		28	35歲以下		135
職稱(chēng)結構	高級		1	中級		19

 

   （2）勞動(dòng)保障

    公司建立了完善的制度，按照公平自主協(xié)商的原則組織員工與集團簽訂勞動(dòng)合同，維護了公司和員工雙方的合法權益。根據法律法規和規章制度，員工依法享有勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、享受社會(huì )保險與福利等勞動(dòng)權利，同時(shí)員工依法履行了完成工作任務(wù)、遵守規章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)。全年未發(fā)生勞動(dòng)仲裁、員工上方、勞資糾紛等問(wèn)題。

（3）培訓與成長(cháng)

    公司鼓勵投研人員積極與外部機構投資者交流，并定期參加各主要券商的研究會(huì )議，加強對上市公司的調研力度，員工不斷成長(cháng)的同時(shí)公司的投研決策水平也逐年提高。

   （4）納稅情況

    由于公司2015年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)較好，全年公司應繳營(yíng)業(yè)稅219萬(wàn)元，增值稅583萬(wàn)元，企業(yè)所得稅286萬(wàn)元。

   （5）黨風(fēng)廉政建設

2015年根據集團公司黨委與紀委的相關(guān)要求，公司成立了黨總支并委任專(zhuān)職紀檢委員，使黨風(fēng)廉政建設工作更加制度化、規范化。

2015年度公司為貫徹落實(shí)關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的八項規定及其實(shí)施細則，根據集團公司黨委《關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾有關(guān)規定的實(shí)施意見(jiàn)》的精神，我公司擬定了實(shí)施細則辦法。

公司上下充分認識、貫徹落實(shí)黨的八項規定，不斷改進(jìn)調查研究，力求準確、全面、深入了解情況。召開(kāi)能解決實(shí)際問(wèn)題的專(zhuān)題辦公會(huì )，不開(kāi)或少開(kāi)工作匯報會(huì )，行勤儉節約，控制辦公開(kāi)支，精簡(jiǎn)會(huì )議活動(dòng)，精簡(jiǎn)文件簡(jiǎn)報。嚴格控制發(fā)文規格，減少文件數量，提高文件簡(jiǎn)報質(zhì)量，提高文件運轉時(shí)效，逐步推廣電子公文，強化督促檢查。

公司管理層堅持以人為本，帶頭改進(jìn)工作作風(fēng)，密切聯(lián)系群眾，帶頭解決實(shí)際問(wèn)題，確保中央八項規定落到實(shí)處。

七、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況

2015年度公司共實(shí)現利潤總額228462萬(wàn)元，其中營(yíng)業(yè)收入11148萬(wàn)元（煤炭運輸收入9716萬(wàn)元，房地產(chǎn)出租收入1143萬(wàn)元，旅游經(jīng)紀收入289萬(wàn)元），投資收益8445萬(wàn)元（交易性金融資產(chǎn)收益5844萬(wàn)元，持有至到期投資收益178萬(wàn)元，可供出售金融資產(chǎn)收益2423萬(wàn)元），公允價(jià)值變動(dòng)收益232125萬(wàn)元。

近年來(lái)國內經(jīng)濟增速趨勢性放緩以及轉變經(jīng)濟增長(cháng)方式等原因，實(shí)體經(jīng)濟的煤炭消耗量下降較多，但是公司2015年的煤炭運輸收入與房地產(chǎn)出租收入基本保持穩定。此外受居民消費持續低迷的影響，公司控股子公司上海潞安國際旅行社的旅游經(jīng)紀收入下降較多。

2015年受各項改革加速的推動(dòng)，國內證券市場(chǎng)走出了一波牛市行情，公司緊抓市場(chǎng)趨勢并實(shí)現了較好的投資收益。同時(shí)重倉股的市值增長(cháng)也給公司帶來(lái)較高的公允價(jià)值變動(dòng)收益。

八、大額度資金運作情況

    2015年公司完成對吉祥人壽與天風(fēng)證券的增資擴股工作，增資額度分別為9500萬(wàn)元和3770萬(wàn)元。

    由于公司股權投資項目以及房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的需要，2015年度公司增加集團公司委托貸款19000萬(wàn)元，商業(yè)銀行貸款60000萬(wàn)元。

九、職工權益維護情況

1、全年勞動(dòng)合同簽訂數

   本年度新增員工2人

2、職工職稱(chēng)評定情況

   本年度無(wú)新增職工職稱(chēng)評定

3、人才培訓情況

    公司黨總支積極開(kāi)展黨員集體培訓活動(dòng)，學(xué)習黨的基本理論并努力提高理論素養，將批評與自我批評應用到黨組織生活與業(yè)務(wù)工作中去。堅持把理論與實(shí)踐、學(xué)習與應用很好地結合起來(lái)，努力取得實(shí)實(shí)在在的進(jìn)步。

公司業(yè)務(wù)部門(mén)鼓勵投研人員積極與外部機構投資者交流，并定期參加各主要券商的研究會(huì )議，加強對上市公司的調研力度，員工不斷成長(cháng)的同時(shí)公司的投研決策水平也逐年提高。

責任編輯：韓鵬飛