一、企業(yè)基本情況

      （一）中文名稱(chēng)及簡(jiǎn)稱(chēng)

      潞安集團財務(wù)有限公司

      （二）外文名稱(chēng)及縮寫(xiě)

      Lu'an Group Finance Co.,Ltd.

      法定代表人 

          楊建林

      （四）股東名稱(chēng)

      山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司＆山西潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司

      （五）注冊地址

      山西省長(cháng)治市城西路2號

      （六）辦公地址及其郵政編碼

      山西省長(cháng)治市城西路2號，郵政編碼046011

      （七）電子郵箱

      lacwgs@163.com

      （八）簡(jiǎn)介

      潞安集團財務(wù)有限公司成立于2007年8月8日，是經(jīng)中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )批準成立的金融機構，由山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司和山西潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司共同出資設立，注冊資本13.5億元，為省內首家企業(yè)集團財務(wù)公司。公司隸屬潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司，接受中國銀監會(huì )的監督管理，實(shí)行董事會(huì )領(lǐng)導下的總經(jīng)理負責制。成立以來(lái)，財務(wù)公司充分發(fā)揮“結算中心、融資中心和資本運營(yíng)中心”的核心功能，通過(guò)加強集團資金的集中管理，提高集團資金的使用效率，為成員單位經(jīng)營(yíng)發(fā)展提供綜合性金融服務(wù)。主要對成員單位從事：（一）對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問(wèn)、信用鑒證及相關(guān)的咨詢(xún)、代理業(yè)務(wù)；（二）協(xié)助成員單位實(shí)現交易款項的收付；（三）經(jīng)批準的保險代理業(yè)務(wù)；（四）對成員單位提供擔保；（五）辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；（六）對成員單位辦理票據承兌與貼現；（七）辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；（八）吸收成員單位的存款；（九）對成員單位辦理貸款及融資租賃；（十）從事同業(yè)拆借；（十一）開(kāi)展承銷(xiāo)成員單位企業(yè)債券；（十二）對金融機構的股權投資；（十三）有價(jià)證券投資。

      財務(wù)公司始終秉承“依托集團、服務(wù)集團”的經(jīng)營(yíng)宗旨，在“四三二”管理目標指引下，立足潞安集團戰略、服務(wù)集團實(shí)體經(jīng)濟，截至2014年末，資產(chǎn)規模達到264億元，負債總額247億元，所有者權益17億元，日均歸集資金81.27億元，運營(yíng)近8年來(lái)累計實(shí)現營(yíng)業(yè)收入24.5億元，利潤總額14.6億元，上繳各項稅費近5億元。

        二、主要會(huì )計數據和財務(wù)指標

				金額單位：萬(wàn)元
（一）資產(chǎn)負債及權益類(lèi)指標
序號	指標名稱(chēng)	年末數	年初數		比年初
1	資產(chǎn)總額	2635977.40	2283978.42		351998.98
2	負債總額	2466481.10	2137503.92		328977.18
3	所有者權益	169496.29	146474.49		23021.80
4	應收賬款	0.00	0.00		0.00
5	應付賬款	9.76	39.69		-29.93
6	固定資產(chǎn)	166.51	251.03		-84.52
經(jīng)營(yíng)成果類(lèi)指標
序號	指標名稱(chēng)	本期累計	上年同期		比上年同期
1	應交稅費	10425.84	10286.95		138.89
2	營(yíng)業(yè)收入	45942.37	45835.22		107.15
3	業(yè)務(wù)及管理費	2301.94	2369.09		-67.15
4	利潤總額	30590.72	30323.25		267.47
5	凈利潤	23021.80	22640.80		381.00

      （二）審計報告意見(jiàn)重要摘要

      潞安集團財務(wù)有限公司2014年度財務(wù)報表經(jīng)中審華寅五洲會(huì )計師事務(wù)所審計，出具了標準無(wú)保留意見(jiàn)審計報告。

       三、高管薪酬情況及主要工作經(jīng)歷

    （一）高管任職情況

序號	姓名	職務(wù)	任期起止日期	薪酬（元）
1	楊建林	董事長(cháng)、黨支部書(shū)記	2011.11.30-至今	383416.14
2	李  霞	總經(jīng)理	2011.11.30-至今	384952.89
3	劉天義	常務(wù)副總經(jīng)理	2011.11.30-至今	375688.89
4	王月親	副總經(jīng)理	2007.07.25-至今	338277.46
5	胡曉軍	副總經(jīng)理	2014.07.26-至今	135625.81

   

      （二）高管近三年履歷

序號	姓名	財務(wù)公司職務(wù)	近三年履歷
1	楊建林	董事長(cháng)	2012-至今   潞安集團財務(wù)公司      董事長(cháng)
2	洪  強	董事	2012-至今   潞安集團            總會(huì )計師
3	李  霞	董事	2012-至今   潞安集團財務(wù)公司      總經(jīng)理
4	毛永紅	董事	2012-至今   潞安環(huán)能公司            董秘
5	王會(huì )波	董事	2012-至今   潞安環(huán)能公司財務(wù)部      部長(cháng)
6	李建文	監事會(huì )主席	2012-至今   潞安集團審計處          處長(cháng)
7	楊廣玉	監事	2012-至今   潞安集團財務(wù)處          處長(cháng)
8	高文亮	監事	2012-至今   潞安集團          副總會(huì )計師
9	劉天義	常務(wù)副總經(jīng)理	2012-至今   潞安集團財務(wù)公司 常務(wù)副總經(jīng)理
10	王月親	副總經(jīng)理	2012-至今   潞安集團財務(wù)公司     副總經(jīng)理
11	胡曉軍	副總經(jīng)理	2012-2014.07潞安司馬煤業(yè)公司  財務(wù)部部長(cháng) 2014.07-至今 潞安集團財務(wù)公司    副總經(jīng)理

      員工人均收入：12萬(wàn)元

      四、董事會(huì )報告摘要包括第八條、第九條內容，以及企業(yè)認為應當為公眾所悉知的內容。

      2014年無(wú)相關(guān)內容。

      五、重大事件

      （一）重大經(jīng)營(yíng)決策

      1、落實(shí)集團職代會(huì )要求，成立“潞安資本”調研小組，協(xié)助集團推進(jìn)“潞安資本”建設；

      2、在集團的支持下，建立賬戶(hù)審批報備機制；

      3、按照集團下發(fā)的《潞安集團關(guān)于加強資金管理規定》的要求，推進(jìn)預算管理機制，協(xié)助集團公司加大了對結算資金的管控力度；

      4、為了降低集團成員單位融資成本，公司研究決定貸款基礎利率按照央行同期貸款基準利率下浮10%確定。

      （二）重要人事任免

 

序號	姓名	日期	免職情況	任職情況
1	賈  軍	2014.7	副總經(jīng)理	調任漳村煤礦 副礦長(cháng)
2	胡曉軍	2014.7	——	副總經(jīng)理

      （三）重大產(chǎn)權變動(dòng)

      增加注冊資本3.5億元，注冊資本達到13.5億元

      六、年度財務(wù)預算情況

序號	指標名稱(chēng)	全年計劃	實(shí)際完成	完成全年計劃（%）
1	營(yíng)業(yè)收入	45000	45942.37	102.09
2	利潤總額	27403	30590.72	111.63

      （一）經(jīng)濟責任

      1、2014年末公司資產(chǎn)總額264億元，同比增加34億元，增幅14.78%；

      2、2014年末公司負債總額247億元，同比增加33億元，增幅15.42%；

      3、所有者權益：17億元；

      4、資本充足率：20.19%；

      5、流動(dòng)性比率：44.46%；

      6、不良資產(chǎn)率：0；

      7、不良貸款率：0；

      8、實(shí)現營(yíng)業(yè)收入：4.59億元；

      9、實(shí)現利潤：3.06億元；

      10、資本回報率：14.57%；

      11、資產(chǎn)回報率：2.36%。

      （二）安全責任

      風(fēng)險管理舉措：

      1、持續推進(jìn)風(fēng)險管理關(guān)口前移，加大重點(diǎn)風(fēng)險排查力度，及時(shí)進(jìn)行業(yè)務(wù)跟蹤檢查，鞏固事前防范、事中控制和事后監督相結合的三道防線(xiàn)機制，有效防范了各類(lèi)風(fēng)險；

      2、堅持排查工作全覆蓋，并深入組織開(kāi)展了違規放貸、信息系統風(fēng)險、票據和人員崗位為重點(diǎn)的四項專(zhuān)題排查，建立問(wèn)題臺賬，實(shí)施銷(xiāo)號管理；

      3、開(kāi)展崗位風(fēng)險點(diǎn)的動(dòng)態(tài)梳理和識別，修訂下發(fā)了《全面風(fēng)險管理手冊（2014版）》，匯總各類(lèi)風(fēng)險點(diǎn)合計達到445個(gè)。

      持續保持了零不良資產(chǎn)、零不良貸款、零風(fēng)險事件的優(yōu)良業(yè)績(jì)。

      （三）創(chuàng )新責任

      1、創(chuàng )新體系建設

      建立了“一機制、五載體”激勵約束機制，為公司創(chuàng )新提供了一定的創(chuàng )新機制保證和創(chuàng )新資源保障，促進(jìn)了人才、資金等創(chuàng )新要素協(xié)同作用，從而實(shí)現資源有效集成和合理配置。

      2、創(chuàng )新成果

      （1）創(chuàng )新性開(kāi)展商業(yè)承兌匯票業(yè)務(wù)；

      （2）開(kāi)展首筆再貼現業(yè)務(wù)；

      （3）電子回單和電子對賬系統成功上線(xiàn)，開(kāi)戶(hù)單位實(shí)現了自主打印回單和網(wǎng)上對賬；

      （4）完成了《關(guān)于打造“潞安資本”的調研分析報告》，并提交集團領(lǐng)導審定。

      （四）企業(yè)責任

      1、員工情況

員工人數	年初數	年末數
	57	58
學(xué)歷結構	研究生	本科及以下
	19	39
年齡結構	35歲以上（含）	35歲以下
	15	43
職稱(chēng)結構	高級	中級
	5	15

 

      2、勞動(dòng)保障

      公司建立了完善的制度，按照公平協(xié)商的原則組織員工與集團簽訂勞動(dòng)合同，維護了公司和員工雙方的合法權益。依據法律法規和規章制度，員工依法享有了勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、享受社會(huì )保險和福利等勞動(dòng)權利，同時(shí)員工依法履行了完成工作任務(wù)、遵守規章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)。全年未發(fā)生勞動(dòng)仲裁、勞資糾紛、員工上訪(fǎng)等問(wèn)題。

      3、培訓與成長(cháng)

      給員工提供各類(lèi)培訓計劃，全年外出培訓達到49人次；創(chuàng )新性開(kāi)展了員工崗位技能考核，是成立以來(lái)第一次集上機操作、崗位應知應會(huì )問(wèn)答、主觀(guān)認知測評于一體的綜合性“大考驗”，不斷增強員工風(fēng)險管理意識，提高員工綜合業(yè)務(wù)能力，進(jìn)一步推進(jìn)公司全面風(fēng)險管理建設。

      4、薪酬福利

      公司按照《潞安集團財務(wù)有限公司薪酬管理辦法》等相關(guān)規定，合理支付員工薪酬，讓企業(yè)發(fā)展成果惠及每一名員工。

      5、納稅情況

      2014年，公司上繳各類(lèi)稅費共10101萬(wàn)元。

      6、扶貧救災

      舉辦了“關(guān)心幫助殘疾人，實(shí)現美好中國夢(mèng)”助殘捐助活動(dòng)，員工自發(fā)捐款共3460元，并將款項集中上繳至集團殘聯(lián)。

7、黨風(fēng)廉政建設

      一是制定了《潞安集團財務(wù)公司督查貸后檢查項目化管理實(shí)施方案》，每月對公司貸后檢查情況進(jìn)行了重點(diǎn)督查，進(jìn)一步防范了信用風(fēng)險；二是每月20日開(kāi)展領(lǐng)導干部大接訪(fǎng)活動(dòng)，并逐步由被動(dòng)接訪(fǎng)轉為主動(dòng)下訪(fǎng)，不斷暢通信訪(fǎng)舉報渠道，實(shí)現了“小矛盾和糾紛不出部門(mén)、一般性矛盾不出公司、公司內部矛盾不出集團”的信訪(fǎng)工作目標；三是通過(guò)組織全體員工簽訂《案防目標責任書(shū)》、《員工合規承諾書(shū)》和《黨員干部廉潔承諾書(shū)》“三書(shū)”，開(kāi)展反腐倡廉教育宣傳月活動(dòng)、反腐倡廉宣傳教育、員工思想行為排查、大整頓大檢查等活動(dòng)，真正從思想源頭上提高了黨員干部廉潔從業(yè)意識；四是認真開(kāi)展反腐倡廉宣傳教育，創(chuàng )新性開(kāi)展“每周一案”工作，以典型案例的方式警示全體員工自覺(jué)廉潔從業(yè)；五是持續狠抓作風(fēng)建設，嚴格規范了領(lǐng)導干部參加婚喪事宜。公司全年未發(fā)生任何經(jīng)濟損失，也未發(fā)生領(lǐng)導干部違法違紀事件。

      八、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況

      2014年無(wú)相關(guān)內容。

      九、大額資金運作

      （一）重大投資

      1、未分配利潤轉增資本3.5億元；

      2、按照公司投資策略開(kāi)展有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)，全年累計運用資金69.66億元。

      （二）重大融資

      1、全年累計拆入資金4億元；

      2、與交通銀行和交銀國際信托公司開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，為集團融回資金7億元。

      十、職工權益維護

      （一）全年勞動(dòng)合同簽訂

      全體員工全部與潞安集團簽訂勞動(dòng)合同。

      （二）維護職工權益典型案例

      為公司全體員工進(jìn)行年度健康體檢，防范職業(yè)病。

      （三）職稱(chēng)評定辦法及程序

      按照集團要求進(jìn)行內部資料審核，審核完畢后報集團人事處審定。

      （四）人才培訓計劃及落實(shí)情況

      建立了分層級的人才培訓計劃：一是高管層按時(shí)參加集團公司、財務(wù)公司協(xié)會(huì )組織的各類(lèi)培訓學(xué)習；二是積極鼓勵員工參加各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技能培訓，并要求相應崗位取得必備的業(yè)務(wù)資格；三是每年開(kāi)展一次新員工入職培訓。

      （五）企業(yè)安全生產(chǎn)措施

      在全面風(fēng)險管理體系下推進(jìn)安全運營(yíng)：一是鞏固事前防范、事中控制和事后監督相結合的三道防線(xiàn)機制；二是堅持排查工作全覆蓋，并深入組織開(kāi)展了違規放貸、信息系統風(fēng)險、票據和人員崗位為重點(diǎn)的四項專(zhuān)題排查；三是修訂下發(fā)了《全面風(fēng)險管理手冊（2014版）》；四是不斷加強制度體系建設，全年新增修訂制度、流程共51項，公司制度流程已達178項；五是通過(guò)日?；?、現場(chǎng)重點(diǎn)稽核和專(zhuān)項稽核“三大稽核手段”的聯(lián)合運用，持續開(kāi)展稽核檢查工作；六是以《風(fēng)險防控責任確認表》的形式將風(fēng)險防控工作任務(wù)具體分解，層層建立責任制；七是在《突發(fā)事件總體應急預案》基礎上，建立了一個(gè)總預案和九類(lèi)專(zhuān)項子預案，進(jìn)一步完善了對風(fēng)險監測、暴露和處置的預案體系；八是深入開(kāi)展“制度執行年”活動(dòng)；九是不斷改進(jìn)和豐富“一機制、五載體”內涵，繼續推進(jìn)合規文化建設。

      （六）工會(huì )工作情況

      一是加強民主管理，召開(kāi)了首屆一次職工大會(huì )，建立了黨務(wù)企務(wù)公開(kāi)制度，強化了群眾的監督作用；二是推進(jìn)職工素質(zhì)提升工程，開(kāi)展了評先選優(yōu)，推進(jìn)職工書(shū)屋、員工素質(zhì)和員工思想建設；三是加大工會(huì )組織建設；四是開(kāi)展了《工傷保險條例》實(shí)施10周年宣傳活動(dòng)，促進(jìn)了職工權益實(shí)現、公司發(fā)展和社會(huì )穩定；五是壯大志愿者服務(wù)隊伍，組織青年志愿者隊伍開(kāi)展“金融知識進(jìn)萬(wàn)家”、“社區共駐共建”等志愿者活動(dòng)。

      （七）評優(yōu)評先推薦及結果公示

      按照集團公司統一安排，通過(guò)民主評選方式開(kāi)展了各項評優(yōu)評先推薦工作，并對推薦人選進(jìn)行了結果公示，公開(kāi)電話(huà)接受職工監督舉報，所有獎項無(wú)異議。

      十一、其他需要公開(kāi)的內容

      無(wú)其他需要公開(kāi)的內容。

 

責任編輯：韓鵬飛