一、   企業(yè)基本情況

　　1、公司名稱(chēng)：上海潞安投資有限公司

　　2、法定代表人：孫燕飛

　　3、股東名稱(chēng)及出資情況：山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司出資32000萬(wàn)元，占注冊資本的80%；上海仁福投資有限公司出資8000萬(wàn)元，占注冊資本的20%

　　4、注冊地址：上海市楊浦區寧國路438弄2號

　　5、經(jīng)營(yíng)范圍：股權投資、股票投資、實(shí)業(yè)投資、投資咨詢(xún)以及房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資

　　6、辦公地址及郵政編碼：上海市浦東新區銀城中路8號30層，郵編：200120

　　7、郵箱：luantz@qq.com

　　8、簡(jiǎn)介：上海潞安投資有限公司成立于2002年7月，在山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司建造“中國潞安”宏偉規劃下，在現代市場(chǎng)經(jīng)濟越來(lái)越需要資本市場(chǎng)相互配合的大環(huán)境下成立的。公司立足于上海這個(gè)中國金融市場(chǎng)的前沿陣地，基于集團公司提供的廣闊平臺，并廣泛聯(lián)絡(luò )證券投資界的各種資源，在中國證券市場(chǎng)蓬勃發(fā)展的大時(shí)代下成立并迅速發(fā)展。

　　公司總部設有證券投資部、投資銀行部、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)部、風(fēng)險控制部、財務(wù)部、人力資源部、黨群工作部、公司辦公室8個(gè)部門(mén)。公司為集團式二級次組織架構，其中所屬三級子公司共2戶(hù)，分別為上海潞安國際旅行社有限公司，控股比例為77%；北京潞安投資管理有限公司，控股比例為51%。

二、   2018年度主要經(jīng)濟數據

（一）資產(chǎn)、負債及權益類(lèi)指標                           金額：萬(wàn)元

序號   指標名稱(chēng)        年末數         年初數       比年初

1    資產(chǎn)總額        316256         349926      -33670 

2    負債總額        141036         156529      -15493

3    所有者權益      175220         193397      -18177

4    其他應付款        2796           2801             -5                          

5    應付賬款            37                 46              -9

6    應交稅費           419               2913         -2494

7    固定資產(chǎn)凈值      9673          10043        -370

（二）經(jīng)營(yíng)成果類(lèi)指標

序號   指標名稱(chēng)       本期累計     上年同期     比上年同期

1     營(yíng)業(yè)收入         1708              1839          -131

2     銷(xiāo)售費用            4                    2               2

3     管理費用         3558               3744          -186

4     財務(wù)費用         6426               7417          -991

5     公允價(jià)值變動(dòng)   -11989          -4420         -7569

6     投資收益         3467               15609        -12142

7     利潤總額       -17189              3188        -20377

8     凈利潤         -14177               1682        -15859

　　（三）審計報告摘要

　　上海潞安投資有限公司2018年度財務(wù)報表由山西中喜會(huì )計師事務(wù)所審計，并出具標準無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。

三、   企業(yè)高管簡(jiǎn)歷以及職工薪酬情況：

　　2018年公司成立董事會(huì )，公司章程規定董事5人，監事1人；截止2018年底，公司任職董事4人，無(wú)監事任職。

序號    姓名       職務(wù)                                       任期起止日期    薪酬

1     孫燕飛    總經(jīng)理                                        2011.11-2014.08

                     執行董事、總經(jīng)理                       2014.08-2016.03

                     執行董事、黨總支書(shū)記、總經(jīng)理 2016.03-2018.03

                     董事長(cháng)、黨總支書(shū)記、總經(jīng)理     2018.03-至今    71萬(wàn)    

2     曹金剛    財務(wù)總監                                     2011.11-2018.03

                      財務(wù)總監、董事                          2018.03-至今    58萬(wàn)

3     李韶陽(yáng)    總經(jīng)理助理                                 2011.11-2016.03   

                     黨總支紀檢委員                          2016.03-至今   60萬(wàn)

4     王占山    投資副總監                                2017.12-2018.01   

                      副總經(jīng)理                                   2018.01-至今   57萬(wàn)

 

四、2018年度重大事件

　　1、重大經(jīng)營(yíng)決策

　　2018年公司配合天風(fēng)證券落實(shí)上市前的輔助工作，完成對吉祥人壽的增資工作，完成對廣州軌交投資發(fā)展基金與渤海信托-啟迪太原二期的出資工作，持續跟蹤對吉祥人壽、財通基金至尊寶2號資管計劃與三七互娛定增計劃的投后管理工作。天風(fēng)證券與吉祥人壽均符合未來(lái)經(jīng)濟轉型的優(yōu)秀投資標的，預計未來(lái)將給公司貢獻良好的投資收益。

　　2018年12月完成山西潞安旅行社有限公司的股權注銷(xiāo)工作。

　　2、重要人事任免

　　任命王占山為公司副總經(jīng)理，文件號：潞礦人字【2018】71號

　　3、利潤分配

　　2018年度向公司股東分配現金股利4000萬(wàn)元，其中山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司3200萬(wàn)元，上海仁福投資有限公司800萬(wàn)元。

　　4、金融衍生業(yè)務(wù)

　　無(wú)

五、2019年度預算情況以及2018年度預算執行情況

　　1、2019年度預算情況

序號   指標名稱(chēng)      本年預算數   上年實(shí)際數    比上年實(shí)際

  1      營(yíng)業(yè)收入         1220         1708          -488

  2     利潤總額         2460       -17189         19649

　　2、2018年度預算執行情況      

序號   指標名稱(chēng)      全年計劃     全年實(shí)際完成     完成率

  1     營(yíng)業(yè)收入        1800                   1708          95%

  2     利潤總額        1500                 -17189     

  

六、企業(yè)履行社會(huì )責任情況

　　1、經(jīng)濟責任

　　截止2018年12月31日，我公司資產(chǎn)總額 316256萬(wàn)元，負債總額 141036萬(wàn)元，所有者權益總額 175220萬(wàn)元（其中歸屬于母公司的所有者權益總額150152萬(wàn)元，少數股東權益總額25068萬(wàn)元）。資產(chǎn)負債率45%。2018年全年共實(shí)現利潤總額-17189萬(wàn)元，其中營(yíng)業(yè)收入1708萬(wàn)元（房地產(chǎn)出租收入1185萬(wàn)元，旅游經(jīng)紀收入523萬(wàn)元），管理費用3558萬(wàn)元，財務(wù)費用6426萬(wàn)元，投資收益3467萬(wàn)元（交易性金融資產(chǎn)收益2652萬(wàn)元，可供出售金融資產(chǎn)收益816萬(wàn)元），公允價(jià)值變動(dòng)收益-11989萬(wàn)元，獲得政府補助1069萬(wàn)元。

　　2018年由于中美貿易戰的影響，以及中央政府供給側改革、去杠桿等政策的持續推進(jìn)，國內實(shí)體經(jīng)濟出現持續下滑的態(tài)勢，制造業(yè)PMI數據由5月的最高點(diǎn)51.90下滑至12月最低點(diǎn)49.40，跌破枯榮線(xiàn)。四月份以來(lái)中美貿易糾紛的戰火甚囂塵上，另外激進(jìn)的去杠桿政策導致債務(wù)違約頻現，導致證券市場(chǎng)持續走低，連破數個(gè)整數關(guān)口，市場(chǎng)信心低迷。全年滬深300指數下跌25.31%，上證指數下跌24.59%，深證成指下跌34.42%。

　　2、創(chuàng )新責任

　　證券投資、股權投資的核心競爭力來(lái)源于公司的整套投研體系、團隊培養以及與外部機構投資者的充分交流。公司近年來(lái)，著(zhù)力培養研發(fā)與交易兩個(gè)系統的人才隊伍建設，加強基本面與技術(shù)面相結合的決策制度，并成立了投資決策委員會(huì )以及風(fēng)險控制委員會(huì )，逐步完善了晨會(huì )制度、學(xué)習例會(huì )制度等，形成了一套簡(jiǎn)單有效、風(fēng)險可控的投資策略。

　　根據公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，2018年4月份成立了公司層面的研究所，從公司的業(yè)務(wù)需要出發(fā)，為業(yè)務(wù)提供有力的理論和技術(shù)支持，起到為推進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機作用，把研究成果轉化為經(jīng)濟效益，實(shí)現價(jià)值。

　　3、企業(yè)責任

　　（1）員工情況

    員工人數     年末      89    年初  74

    學(xué)歷結構     研究生     6    本科   74      其他  9

    年齡結構     35歲以上  28    35歲以下   61

    職稱(chēng)結構     高級       1    中級   19

　　（2）勞動(dòng)保障

　　公司建立了完善的制度，按照公平自主協(xié)商的原則組織員工與集團簽訂勞動(dòng)合同，維護了公司和員工雙方的合法權益。根據法律法規和規章制度，員工依法享有勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、享受社會(huì )保險與福利等勞動(dòng)權利，同時(shí)員工依法履行了完成工作任務(wù)、遵守規章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)。全年未發(fā)生勞動(dòng)仲裁、員工上訪(fǎng)、勞資糾紛等問(wèn)題。

　　（3）培訓與成長(cháng)

　　公司鼓勵投研人員積極與外部機構投資者交流，并定期參加各主要券商的研究會(huì )議，加強對上市公司的調研力度，員工不斷成長(cháng)的同時(shí)公司的投研決策水平也逐年提高。

　　（4）納稅情況

　　2018年度公司實(shí)現了較好的投資收益，全年公司繳納稅費3129萬(wàn)元，其中：企業(yè)所得稅2594萬(wàn)元，增值稅68萬(wàn)元，房產(chǎn)稅209萬(wàn)元。

　　（5）黨風(fēng)廉政建設

　　2018年，公司黨總支在集團黨委的正確領(lǐng)導下，緊緊圍繞集團年度黨委工作會(huì )上提出的黨建工作目標，嚴格按照集團“1234”黨建工作新模式的要求，深入學(xué)習貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想和黨的十九大精神，以落實(shí)全面從嚴治黨主體責任為主線(xiàn)，以規范黨內政治生活為核心，為公司穩健發(fā)展提供堅強政治保證。

　　2018年根據集團公司黨委與紀委的相關(guān)要求，公司黨總支進(jìn)一步將黨風(fēng)廉政建設工作制度化、規范化。公司為貫徹落實(shí)關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的八項規定及其實(shí)施細則，根據集團公司黨委《關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾有關(guān)規定的實(shí)施意見(jiàn)》的精神，我公司擬定了實(shí)施細則辦法。

　　公司上下充分認識、貫徹落實(shí)黨的八項規定，不斷改進(jìn)調查研究，力求準確、全面、深入了解情況。召開(kāi)能解決實(shí)際問(wèn)題的專(zhuān)題辦公會(huì )，不開(kāi)或少開(kāi)工作匯報會(huì )，行勤儉節約，控制辦公開(kāi)支，精簡(jiǎn)會(huì )議活動(dòng)，精簡(jiǎn)文件簡(jiǎn)報。嚴格控制發(fā)文規格，減少文件數量，提高文件簡(jiǎn)報質(zhì)量，提高文件運轉時(shí)效，逐步推廣電子公文，強化督促檢查。

　　公司管理層堅持以人為本，帶頭改進(jìn)工作作風(fēng)，密切聯(lián)系群眾，帶頭解決實(shí)際問(wèn)題，確保中央八項規定落到實(shí)處。

七、職工權益維護情況

　　1、全年勞動(dòng)合同簽訂數

　　本年度新增員工7人

　　2、職工職稱(chēng)評定情況

　　本年度無(wú)新增職工職稱(chēng)評定

　　3、人才培訓情況

　　公司黨總支積極開(kāi)展黨員集體培訓活動(dòng)，學(xué)習黨的基本理論并努力提高理論素養，將批評與自我批評應用到黨組織生活與業(yè)務(wù)工作中去。堅持把理論與實(shí)踐、學(xué)習與應用很好地結合起來(lái)，努力取得實(shí)實(shí)在在的進(jìn)步。

　　公司業(yè)務(wù)部門(mén)鼓勵投研人員積極與外部機構投資者交流，并定期參加各主要券商的研究會(huì )議，加強對上市公司的調研力度，員工不斷成長(cháng)的同時(shí)公司的投研決策水平也逐年提高。

　　2018年公司研究所針對新進(jìn)員工培訓關(guān)于行業(yè)研究方法、投資策略分析、公司重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)與個(gè)股的跟蹤分析、上市公司年度報表分析學(xué)習、股票庫構建與模擬運行。

 

責任編輯：崔婷婷