一、   企業(yè)基本情況

1、公司名稱(chēng)：上海潞安投資有限公司

2、法定代表人：孫燕飛

3、股東名稱(chēng)及出資情況：山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司出資32000萬(wàn)元，占注冊資本的80%；上海仁福投資有限公司出資8000萬(wàn)元，占注冊資本的20%

4、注冊地址：上海市楊浦區寧國路438弄2號

5、經(jīng)營(yíng)范圍：股權投資、股票投資、實(shí)業(yè)投資、投資咨詢(xún)以及房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資

6、辦公地址及郵政編碼：上海市浦東新區銀城中路8號30層，郵編：200120

7、郵箱：luantz@qq.com

8、簡(jiǎn)介：上海潞安投資有限公司成立于2002年7月，在山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司建造“中國潞安”宏偉規劃下，在現代市場(chǎng)經(jīng)濟越來(lái)越需要資本市場(chǎng)相互配合的大環(huán)境下成立的。公司立足于上海這個(gè)中國金融市場(chǎng)的前沿陣地，基于集團公司提供的廣闊平臺，并廣泛聯(lián)絡(luò )證券投資界的各種資源，在中國證券市場(chǎng)蓬勃發(fā)展的大時(shí)代下成立并迅速發(fā)展。

公司總部設有證券投資部、市場(chǎng)研究部、投資銀行部、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)部、風(fēng)險控制部、財務(wù)部、人力資源部、黨群工作部、公司辦公室9個(gè)部門(mén)。公司為集團式二級次組織架構，其中所屬三級子公司共2戶(hù)，分別為上海潞安國際旅行社有限公司，控股比例為77%；北京潞安投資管理有限公司，控股比例為51%。

二、   2017年度主要經(jīng)濟數據

（一）資產(chǎn)、負債及權益類(lèi)指標                 金額：萬(wàn)元

序號   指標名稱(chēng)        年末數         年初數       比年初

1    資產(chǎn)總額        349926         465227     -115301

2    負債總額        156529         223145      -66616

3    所有者權益      193397         242082      -48685

4    應收賬款             0               0.80           -0.80

5    應付賬款            46              1954           -1908

 6    應交稅費          2913             28641        -25728

7    固定資產(chǎn)凈值     10043          10420        -377

（二）經(jīng)營(yíng)成果類(lèi)指標

序號   指標名稱(chēng)       本期累計     上年同期     比上年同期

  1     營(yíng)業(yè)收入         1839         5833         -3994

  2     銷(xiāo)售費用            2          442          -440

  3     管理費用         3744         5024          1280

  4     財務(wù)費用         7417         8445         -1028

  5     公允價(jià)值變動(dòng)    -4420      -185143        180723

  6     投資收益        15609       140309       -124700

  7     利潤總額         3188       -54731         57919

  8     凈利潤           1682       -37460         39142

（三）審計報告摘要

上海潞安投資有限公司2017年度財務(wù)報表由中勤正和會(huì )計師事務(wù)所審計，并出具標準無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。

三、   企業(yè)高管簡(jiǎn)歷以及職工薪酬情況：

（一）、高管任職情況

截至2017年底公司尚未設立董事會(huì )及監事會(huì )，僅設立執行董事及總經(jīng)理一人，財務(wù)總監一人，總經(jīng)理助理一人。

序號     姓名       職務(wù)       任期起止日期        薪酬

1     孫燕飛    執行董事      2014.08-至今       81萬(wàn)元

                      總經(jīng)理        2011.11-至今

2     曹金剛    財務(wù)總監      2011.11-至今       59萬(wàn)元

3     李韶陽(yáng)    總經(jīng)理助理    2011.11-2015.09    63萬(wàn)元

                     紀檢委員      2015.10-至今

（二）、高管近三年履歷

序號    姓名       職務(wù)            近三年履歷

1     孫燕飛    執行董事    2015-至今 上海投資公司總經(jīng)理

2     曹金剛    財務(wù)總監    2015-至今 上海投資公司財務(wù)總監

3     李韶陽(yáng)    總經(jīng)理助理  2015.01-09 上海投資公司總經(jīng)理助理

                      紀檢委員    2015.10-至今 上海投資公司紀檢委員

四、2017年度重大事件

1、重大經(jīng)營(yíng)決策

2017年公司配合天風(fēng)證券落實(shí)上市前的IPO材料申報工作，持續跟蹤對吉祥人壽、財通基金至尊寶2號資管計劃與三七互娛定增計劃的投后管理工作。天風(fēng)證券與吉祥人壽均符合未來(lái)經(jīng)濟轉型的優(yōu)秀投資標的，預計未來(lái)將給公司貢獻良好的投資收益。

2017年12月完成控股子公司漯河鄭安物流有限公司的股權注銷(xiāo)工作，實(shí)現了較好的投資收益。

2、重要人事任免

無(wú)

3、利潤分配

2017年度向公司股東分配現金股利50000萬(wàn)元，其中山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司40000萬(wàn)元，上海仁福投資有限公司10000萬(wàn)元。

4、金融衍生業(yè)務(wù)

無(wú)

五、2018年度預算情況以及2017年度預算執行情況

1、2018年度預算情況

序號   指標名稱(chēng)      本年預算數   上年實(shí)際數    比上年實(shí)際

   1     營(yíng)業(yè)收入         1800         1839           -39

  2     利潤總額         1600         3188          1588

 

2、2017年度預算執行情況

序號   指標名稱(chēng)      全年計劃     全年實(shí)際完成     完成率

   1     營(yíng)業(yè)收入        1600           1839         115%

   2     利潤總額        1500           3188         213%

六、企業(yè)履行社會(huì )責任情況

1、經(jīng)濟責任

截止2017年12月31日，我公司資產(chǎn)總額349926萬(wàn)元，負債總額156529萬(wàn)元，所有者權益總額193397萬(wàn)元（其中歸屬于母公司的所有者權益總額152208萬(wàn)元，少數股東權益總額41189萬(wàn)元）。資產(chǎn)負債率45%。2017年全年共實(shí)現利潤總額3188萬(wàn)元，其中營(yíng)業(yè)收入1839萬(wàn)元（房地產(chǎn)出租收入1357萬(wàn)元，旅游經(jīng)紀收入503萬(wàn)元），管理費用3744萬(wàn)元，財務(wù)費用7417萬(wàn)元，投資收益15609萬(wàn)元（長(cháng)期股權投資收益553萬(wàn)元，交易性金融資產(chǎn)收益14931萬(wàn)元，可供出售金融資產(chǎn)收益296萬(wàn)元），公允價(jià)值變動(dòng)收益-4420萬(wàn)元，獲得政府補助2719萬(wàn)元。

2017年受貨幣政策中性偏寬松的影響，國內資本市場(chǎng)基本保持穩定，公司緊抓市場(chǎng)脈搏在高位減持了部分重倉股，實(shí)現了較好的投資收益，其中：交易性金融資產(chǎn)收益14931萬(wàn)元，可供出售金融資產(chǎn)收益296萬(wàn)元。

與此同時(shí)，2017年全年公司主要持倉股票的持續走弱致使公允價(jià)值變動(dòng)收益為-4420萬(wàn)元。

2、創(chuàng )新責任

證券投資、股權投資的核心競爭力來(lái)源于公司的整套投研體系、團隊培養以及與外部機構投資者的充分交流。公司近年來(lái)，著(zhù)力培養研發(fā)與交易兩個(gè)系統的人才隊伍建設，加強基本面與技術(shù)面相結合的決策制度，并成立了投資決策委員會(huì )以及風(fēng)險控制委員會(huì )，逐步完善了晨會(huì )制度、學(xué)習例會(huì )制度等，形成了一套簡(jiǎn)單有效、風(fēng)險可控的投資策略。

3、企業(yè)責任

（1）員工情況

    員工人數     年末      74    年初  113

    學(xué)歷結構     研究生     6    本科   60      其他  8

    年齡結構     35歲以上  28    35歲以下   46

    職稱(chēng)結構     高級       1    中級   19

（2）勞動(dòng)保障

公司建立了完善的制度，按照公平自主協(xié)商的原則組織員工與集團簽訂勞動(dòng)合同，維護了公司和員工雙方的合法權益。根據法律法規和規章制度，員工依法享有勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、享受社會(huì )保險與福利等勞動(dòng)權利，同時(shí)員工依法履行了完成工作任務(wù)、遵守規章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)。全年未發(fā)生勞動(dòng)仲裁、員工上訪(fǎng)、勞資糾紛等問(wèn)題。

（3）培訓與成長(cháng)

公司鼓勵投研人員積極與外部機構投資者交流，并定期參加各主要券商的研究會(huì )議，加強對上市公司的調研力度，員工不斷成長(cháng)的同時(shí)公司的投研決策水平也逐年提高。

（4）納稅情況

 2017年度公司實(shí)現了較好的投資收益，全年公司應交稅費3516萬(wàn)元，其中：企業(yè)所得稅2592萬(wàn)元，增值稅330萬(wàn)元，房產(chǎn)稅294萬(wàn)元。

（5）黨風(fēng)廉政建設

2017年根據集團公司黨委與紀委的相關(guān)要求，公司黨總支進(jìn)一步將黨風(fēng)廉政建設工作制度化、規范化。

2017年度公司為貫徹落實(shí)關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的八項規定及其實(shí)施細則，根據集團公司黨委《關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾有關(guān)規定的實(shí)施意見(jiàn)》的精神，我公司擬定了實(shí)施細則辦法。

公司上下充分認識、貫徹落實(shí)黨的八項規定，不斷改進(jìn)調查研究，力求準確、全面、深入了解情況。召開(kāi)能解決實(shí)際問(wèn)題的專(zhuān)題辦公會(huì )，不開(kāi)或少開(kāi)工作匯報會(huì )，行勤儉節約，控制辦公開(kāi)支，精簡(jiǎn)會(huì )議活動(dòng)，精簡(jiǎn)文件簡(jiǎn)報。嚴格控制發(fā)文規格，減少文件數量，提高文件簡(jiǎn)報質(zhì)量，提高文件運轉時(shí)效，逐步推廣電子公文，強化督促檢查。

公司管理層堅持以人為本，帶頭改進(jìn)工作作風(fēng)，密切聯(lián)系群眾，帶頭解決實(shí)際問(wèn)題，確保中央八項規定落到實(shí)處。

七、職工權益維護情況

1、全年勞動(dòng)合同簽訂數

   本年度新增員工7人

2、職工職稱(chēng)評定情況

   本年度無(wú)新增職工職稱(chēng)評定

3、人才培訓情況

公司黨總支積極開(kāi)展黨員集體培訓活動(dòng)，學(xué)習黨的基本理論并努力提高理論素養，將批評與自我批評應用到黨組織生活與業(yè)務(wù)工作中去。堅持把理論與實(shí)踐、學(xué)習與應用很好地結合起來(lái)，努力取得實(shí)實(shí)在在的進(jìn)步。

公司業(yè)務(wù)部門(mén)鼓勵投研人員積極與外部機構投資者交流，并定期參加各主要券商的研究會(huì )議，加強對上市公司的調研力度，員工不斷成長(cháng)的同時(shí)公司的投研決策水平也逐年提高。

2017年3月份公司市場(chǎng)研究部針對新進(jìn)員工培訓關(guān)于行業(yè)研究方法、投資策略分析、公司重點(diǎn)關(guān)注行業(yè)與個(gè)股的跟蹤分析、上市公司年度報表分析學(xué)習、股票庫構建與模擬運行。2017年11月參與萬(wàn)得專(zhuān)家公開(kāi)課學(xué)習，主要內容為《權益基金篩選和FOF組合構建實(shí)踐》與《債券市場(chǎng)投資策略》 。

責任編輯：崔婷婷