一、 企業(yè)基本情況

（一）中文名稱(chēng)及簡(jiǎn)稱(chēng)

潞安集團財務(wù)有限公司

（二）外文名稱(chēng)及縮寫(xiě)

Lu'an Group Finance Co.,Ltd.

（三）法定代表人  

楊廣玉

（四）股東名稱(chēng)

山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司＆山西潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司

（五）注冊地址

山西省長(cháng)治市城西路2號

（六）辦公地址及其郵政編碼

山西省長(cháng)治市城西路2號，郵政編碼046011

（七）電子郵箱

lacwgs@163.com

（八）簡(jiǎn)介

潞安集團財務(wù)有限公司于2007年8月19日開(kāi)業(yè)運營(yíng)，是經(jīng)中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )批準成立的金融機構，由山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司和山西潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司共同出資設立，注冊資本13.5億元，為省內首家企業(yè)集團財務(wù)公司。公司隸屬山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司，接受中國銀監會(huì )的監督管理，實(shí)行董事會(huì )領(lǐng)導下的總經(jīng)理負責制。成立以來(lái)，潞安財務(wù)公司充分發(fā)揮“結算中心、融資中心和資本運營(yíng)中心”的核心功能，通過(guò)加強集團資金的集中管理，提高集團資金的使用效率，為成員單位經(jīng)營(yíng)發(fā)展提供綜合性金融服務(wù)。主要對成員單位從事：（一）對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問(wèn)、信用鑒證及相關(guān)的咨詢(xún)、代理業(yè)務(wù)；（二）協(xié)助成員單位實(shí)現交易款項的收付；（三）經(jīng)批準的保險代理業(yè)務(wù)；（四）對成員單位提供擔保；（五）辦理成員單位之間的委托貸款及委托投資；（六）對成員單位辦理票據承兌與貼現；（七）辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；（八）吸收成員單位的存款；（九）對成員單位辦理貸款及融資租賃；（十）從事同業(yè)拆借；（十一）開(kāi)展承銷(xiāo)成員單位企業(yè)債券；（十二）對金融機構的股權投資；（十三）有價(jià)證券投資。

財務(wù)公司始終秉承“依托集團、服務(wù)集團”的經(jīng)營(yíng)宗旨，在“四三二”管理目標指引下，立足潞安集團戰略、服務(wù)集團實(shí)體經(jīng)濟，截至2016年末，資產(chǎn)規模達到302億元，負債總額283億元，所有者權益19億元，日均歸集資金64.18億元，運營(yíng)10年來(lái)累計實(shí)現營(yíng)業(yè)收入31.61億元，利潤總額20.91億元，上繳各項稅費7億多元。

二、主要財務(wù)數據、財務(wù)指標、財務(wù)會(huì )計報告和審計報告摘要

（一）資產(chǎn)、負債及權益類(lèi)指標（金額單位：萬(wàn)元）

（二）經(jīng)營(yíng)成果類(lèi)指標（金額單位：萬(wàn)元）

（三）審計報告意見(jiàn)重要摘要

潞安集團財務(wù)有限公司2016年度財務(wù)報表經(jīng)中審亞太會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）山西分所審計，并出具晉中審亞太財審[2017]0017號審計報告，認為財務(wù)報表在所有重大方面按照企業(yè)會(huì )計準則的規定編制，公允反映了潞安財務(wù)公司2016年12月31日的財務(wù)狀況及2016年度的經(jīng)營(yíng)成果和現金流量。

三、高級管理人員薪酬情況及近3年主要工作經(jīng)歷

員工人均收入：10萬(wàn)元

四、董事會(huì )報告摘要包括第八條、第九條內容，以及企業(yè)認為應當為公眾所悉知的內容。

2016年無(wú)相關(guān)內容。

五、重大事件

（一）重大經(jīng)營(yíng)決策

1、2015年度股東會(huì )同意向股東分紅20000萬(wàn)元。

2、召開(kāi)五次董事會(huì )臨時(shí)會(huì )議，審議通過(guò)了解決成員單位授信問(wèn)題的措施、3家企業(yè)授信報告、4家企業(yè)貸款展期及向山西信達資產(chǎn)管理公司轉讓信貸資產(chǎn)等議案。

3、信息系統升級改造和辦公樓項目進(jìn)入正式實(shí)施階段。

4、按照人行要求及時(shí)調整存貸款基準利率，推進(jìn)科學(xué)化定價(jià)機制，助力成員單位實(shí)現了降本增效。

（二）重要人事任免

（三）利潤分配

2016年12月，將可供分配利潤24564.25萬(wàn)元中的20000萬(wàn)元向股東實(shí)施分紅，剩余部分作為所有者權益留存財務(wù)公司。其中：潞安（礦業(yè)）集團有限責任公司13334萬(wàn)元，潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司6666萬(wàn)元。

六、年度財務(wù)預算和上年度財務(wù)預算執行情況

七、企業(yè)履行社會(huì )責任情況

（一）經(jīng)濟責任

1、2016年末公司資產(chǎn)總額302.43億元，同比減少29.04億元，減幅8.76%；

2、2016年末公司負債總額283.51億元，同比減少29.03億元，減幅9.29%；

3、所有者權益：18.92億元；

4、資本充足率：22.18%；

5、流動(dòng)性比率：49.75%；

6、不良資產(chǎn)率：0；

7、不良貸款率：0；

8、實(shí)現營(yíng)業(yè)收入：3.13億元；

9、實(shí)現利潤：2.83億元；

10、資本回報率：11.53%。

（二）安全責任

風(fēng)險管理舉措：

1、在風(fēng)險管理方面，繼續完善事前防范和事中控制機制，并通過(guò)設置預警及止損線(xiàn)、持續跟蹤信貸資產(chǎn)、加大日?；说确绞?，彌補事后管理的薄弱點(diǎn)。

2、在內控管理方面，繼續加強制度體系建設，全年新增修訂制度、流程共29項，對規范業(yè)務(wù)開(kāi)展、強化內部控制、防控各類(lèi)風(fēng)險提供了重要的制度保障，通過(guò)日?；?、現場(chǎng)重點(diǎn)稽核和專(zhuān)項稽核“三大稽核手段”的聯(lián)合運用，對業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行了風(fēng)險提示和整改建議，有效發(fā)揮了稽核的事后監督作用。

3、在案件防控方面，貫徹落實(shí)監管部門(mén)案防工作要求，牢固樹(shù)立“一把手”責任觀(guān)念，逐級簽訂《案防目標責任書(shū)》、《合規從業(yè)承諾書(shū)》，開(kāi)展員工思想行為排查等工作，從思想和行動(dòng)上強化全體員工主動(dòng)防控風(fēng)險的意識，并認真開(kāi)展了“制度執行年”、“加強內部控制遏制違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪”回頭看、“煤炭鋼鐵行業(yè)信貸”等自查工作。

全年持續保持了零不良資產(chǎn)、零不良貸款、零風(fēng)險事件的優(yōu)良業(yè)績(jì)。

（三）創(chuàng )新責任

1、創(chuàng )新體系建設

持續完善“一機制、五載體”激勵約束機制，大力推進(jìn)薪酬改革，加大對創(chuàng )新創(chuàng )效、特殊貢獻者的激勵力度，為公司創(chuàng )新提供了一定的創(chuàng )新機制保證和創(chuàng )新資源保障，促進(jìn)了人才、資金等創(chuàng )新要素協(xié)同作用，從而實(shí)現資源有效集成和合理配置。

2、創(chuàng )新成果

（1）利用自身的債券投資功能，在最困難時(shí)期協(xié)助集團成功發(fā)行債券，累計購買(mǎi)6.5億元，并在債市好轉時(shí)溢價(jià)出售，有效發(fā)揮了通道作用；

（2）在集團的統一安排下，短時(shí)間內完成了與信達資產(chǎn)管理公司合作的25.3億元信貸資產(chǎn)轉讓業(yè)務(wù)，及時(shí)為集團融入了大額資金，支持了轉型項目建設；

（3）協(xié)助集團制定了票據集中管理辦法，初步達成了以財務(wù)公司為平臺，銀、財、企三方合作共贏(yíng)模式的“票據池”建設方案。

（四）企業(yè)履行社會(huì )責任情況

1、員工情況

2、勞動(dòng)保障

公司建立了完善的制度，按照公平協(xié)商的原則組織員工與集團簽訂勞動(dòng)合同，維護了公司和員工雙方的合法權益。依據法律法規和規章制度，員工依法享有了勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、享受社會(huì )保險和福利等勞動(dòng)權利，同時(shí)員工依法履行了完成工作任務(wù)、遵守規章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)。全年未發(fā)生勞動(dòng)仲裁、勞資糾紛、員工上訪(fǎng)等問(wèn)題。

3、培訓與成長(cháng)

給員工提供各類(lèi)培訓計劃，全年外出培訓達到41人次；結合“制度執行年”活動(dòng)，全年開(kāi)展一次制度考試，不斷增強員工風(fēng)險管理意識，提高員工綜合業(yè)務(wù)能力，進(jìn)一步推進(jìn)公司全面風(fēng)險管理建設。

4、薪酬福利

公司按照《潞安集團財務(wù)有限公司薪酬管理辦法》等相關(guān)規定，合理支付員工薪酬，讓企業(yè)發(fā)展成果惠及每一名員工。

5、納稅情況

2016年，公司上繳各類(lèi)稅費共9022.98萬(wàn)元。

6、黨風(fēng)廉政建設

一是組織公司全體黨員深入學(xué)習了《中國共產(chǎn)黨廉潔自律準則》和《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》，提高了黨員干部廉潔從業(yè)意識；二是規范開(kāi)展“五必談、五必訪(fǎng)”活動(dòng)，截至12月共對一名新入職員工和五名有婚喪事宜的員工進(jìn)行了談心談話(huà)和家庭關(guān)懷；三是在中秋國慶“兩節”期間，公司紀檢委員與各部門(mén)經(jīng)理，分管領(lǐng)導對分管部門(mén)分別進(jìn)行了廉政談話(huà)，填制了《黨員干部廉政談話(huà)記錄卡》；四是嚴格執行中央八項規定要求，對重要環(huán)節和關(guān)鍵崗位開(kāi)展了自查與督察；五是春節、中秋、國慶等節日通過(guò)黨務(wù)企務(wù)公開(kāi)欄將集團紀委及公司黨支部“四風(fēng)”問(wèn)題舉報方式進(jìn)行了公示，自覺(jué)接受廣大員工的監督；六是嚴格按照《潞安集團進(jìn)一步加強領(lǐng)導干部工作作風(fēng)建設若干規定（暫行）》的要求，加大日常監督和明察暗訪(fǎng)力度，公司不存在克扣職工工資、違規處罰職工、違規向職工攤派費用、私設“小金庫”、推倭扯皮、吃拿卡要甚至欺壓群眾、黨員干部借婚喪事宜斂財、縱容親屬“吃空晌”等違紀行為；七是重點(diǎn)盯準盯住了管錢(qián)、管物、管人、管審批的關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵部門(mén)，檢查部門(mén)負責人的履職盡責情況，嚴查違規報銷(xiāo)、違規審批等問(wèn)題。

八、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況

2016年無(wú)相關(guān)內容。

九、大額度資金運作

（一）重大投資

按照公司投資策略開(kāi)展有價(jià)證券投資業(yè)務(wù)，全年累計運用資金51.2億元。

（二）重大融資

全年累計拆入資金18.15億元；轉讓信貸資產(chǎn)25.3億元。

十、職工權益維護

（一）全年勞動(dòng)合同簽訂數

全體員工全部與潞安集團簽訂勞動(dòng)合同。

（二）維護職工權益典型案例

為公司全體員工進(jìn)行年度健康體檢，防范職業(yè)病。

（三）職稱(chēng)評定辦法及程序

按照集團要求進(jìn)行內部資料審核，審核完畢后報集團人事處審定。

（四）人才培訓計劃及落實(shí)情況

建立了分層級的人才培訓計劃：一是高管層按時(shí)參加集團公司、財務(wù)公司協(xié)會(huì )組織的各類(lèi)培訓學(xué)習；二是積極鼓勵員工參加各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技能培訓，并要求相應崗位取得必備的業(yè)務(wù)資格；三是每年開(kāi)展一次制度考試。

（五）企業(yè)安全生產(chǎn)措施

在全面風(fēng)險管理體系下推進(jìn)安全運營(yíng)：一是持續推進(jìn)風(fēng)險管理關(guān)口前移，通過(guò)開(kāi)展貸前檢查、密切關(guān)注市場(chǎng)風(fēng)險動(dòng)態(tài)、強化崗位責任制舉措，注重風(fēng)險事前防范；二是堅持事中以風(fēng)險控制為核心，加強業(yè)務(wù)審查與適時(shí)監測；三是通過(guò)設置預警及止損線(xiàn)、持續跟蹤信貸資產(chǎn)、加大日?；说确绞?，強化風(fēng)險事后管理；四是繼續加強制度體系建設，全年新增修訂制度、流程共29項，公司制度流程已達216項，對規范業(yè)務(wù)開(kāi)展、強化內部控制、防控各類(lèi)風(fēng)險提供了重要的制度保障；五是認真開(kāi)展稽核檢查工作，制定了《2016年稽核工作方案》，通過(guò)日?；?、現場(chǎng)重點(diǎn)稽核和專(zhuān)項稽核“三大稽核手段”的聯(lián)合運用，對業(yè)務(wù)開(kāi)展中存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行風(fēng)險提示和整改建議，有效發(fā)揮了稽核的事后監督作用；六是貫徹落實(shí)監管部門(mén)案防工作要求，牢固樹(shù)立“一把手”責任觀(guān)念，逐級簽訂《案防目標責任書(shū)》、《合規從業(yè)承諾書(shū)》，開(kāi)展員工思想行為排查等工作，從思想和行動(dòng)上強化全體員工主動(dòng)防控風(fēng)險的意識；七是認真開(kāi)展“制度執行年”、“加強內部控制遏制違規經(jīng)營(yíng)和違法犯罪”回頭看、“煤炭鋼鐵行業(yè)信貸”自查工作；八是按季組織召開(kāi)案防形

勢分析會(huì )，對員工的違規(失職）行為進(jìn)行積分處理和責任剖析，強化了對員工行為的約束和導向作用。

（六）工會(huì )工作情況

一是加強民主管理，召開(kāi)了首屆三次職工大會(huì )，不斷完善黨務(wù)企務(wù)公開(kāi)體系，強化了群眾的監督作用；二是推進(jìn)職工素質(zhì)提升工程，開(kāi)展了評先選優(yōu)、員工素質(zhì)和員工思想建設；三是壯大志愿者服務(wù)隊伍，組織青年志愿者隊伍開(kāi)展“金融知識進(jìn)萬(wàn)家”、“金融知識宣傳月”、“征信知識宣傳”等志愿者活動(dòng)。

（七）評優(yōu)評先推薦及結果公示

按照集團公司統一安排，通過(guò)民主評選方式開(kāi)展了各項評優(yōu)評先推薦工作，并對推薦人選進(jìn)行了結果公示，公開(kāi)電話(huà)接受職工監督舉報，所有獎項無(wú)異議。

十一、其他需要公開(kāi)的內容

無(wú)其他需要公開(kāi)的內容。

潞安集團財務(wù)有限公司

2017年6月9日

責任編輯：郭敏