一、企業(yè)基本情況

1、公司名稱(chēng)：上海潞安投資有限公司

2、法定代表人：孫燕飛

3、股東名稱(chēng)及出資情況：山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司出資32000萬(wàn)元，占注冊資本的80%；上海仁福投資有限公司出資8000萬(wàn)元，占注冊資本的20%

4、注冊地址：上海市楊浦區寧國路438弄2號

5、經(jīng)營(yíng)范圍：股權投資、股票投資、實(shí)業(yè)投資、投資咨詢(xún)以及房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)投資

6、辦公地址及郵政編碼：上海市浦東新區銀城中路8號30層，郵編：200120

7、郵箱：luantz@qq.com

8、簡(jiǎn)介：上海潞安投資有限公司成立于2002年7月，在山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司建造“中國潞安”宏偉規劃下，在現代市場(chǎng)經(jīng)濟越來(lái)越需要資本市場(chǎng)相互配合的大環(huán)境下成立的。公司立足于上海這個(gè)中國金融市場(chǎng)的前沿陣地，基于集團公司提供的廣闊平臺，并廣泛聯(lián)絡(luò )證券投資界的各種資源，在中國證券市場(chǎng)蓬勃發(fā)展的大時(shí)代下成立并迅速發(fā)展。

公司總部設有證券投資部、市場(chǎng)研究部、投資銀行部、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)部、風(fēng)險控制部、財務(wù)部、人力資源部、黨群工作部、公司辦公室9個(gè)部門(mén)。公司為集團式二級次組織架構，其中所屬三級子公司共3戶(hù)，分別為上海潞安國際旅行社有限公司，控股比例為77%；漯河鄭安物流有限責任公司，控股比例為51%；北京潞安投資管理有限公司，控股比例為51%。

二、2016年度主要經(jīng)濟數據

（一）資產(chǎn)、負債及權益類(lèi)指標                           金額：萬(wàn)元

序號   指標名稱(chēng)            年末數         年初數       比年初

1    資產(chǎn)總額               470112         681387     -211275

2    負債總額               224257         373322     -149065

3    所有者權益           245856         308065      -62209

4    存貨                           208524     -208524

5    應收賬款                     8               1221         -1213

6    應付賬款                  1954          12528      -10574

7    應交稅費                 29753           633       29120

8    固定資產(chǎn)凈值         10420          10764        -344

（二）經(jīng)營(yíng)成果類(lèi)指標

序號   指標名稱(chēng)       本期累計     上年同期     比上年同期

1     營(yíng)業(yè)收入         5833        11148         -5315

2     銷(xiāo)售費用          442          269           173

3     管理費用         5024         4231           793

4     財務(wù)費用         8445         9145          -700

5     公允價(jià)值變動(dòng)  -185143       232125       -417268

6     投資收益       140309         8445        131864

7     利潤總額       -54731       228462       -283193

8     凈利潤         -37460       170157       -207617

（三）審計報告摘要

上海潞安投資有限公司2016年度財務(wù)報表由中勤正和會(huì )計師事務(wù)所審計，并出具標準無(wú)保留意見(jiàn)的審計報告。

三、企業(yè)高管簡(jiǎn)歷以及職工薪酬情況：

（一）、高管任職情況

截至2016年底公司尚未設立董事會(huì )及監事會(huì )，僅設立執行董事及總經(jīng)理一人，財務(wù)總監一人，總經(jīng)理助理一人。

序號     姓名       職務(wù)       任期起止日期        薪酬

1     孫燕飛    執行董事      2014.08-至今       66萬(wàn)元

                      總經(jīng)理        2011.11-至今

2     曹金剛    財務(wù)總監      2011.11-至今       54萬(wàn)元

3     李韶陽(yáng)    總經(jīng)理助理    2011.11-2015.09    52萬(wàn)元

                      紀檢委員      2015.10-至今

（二）、高管近三年履歷

序號    姓名       職務(wù)            近三年履歷

1     孫燕飛    執行董事    2012-至今 上海投資公司總經(jīng)理

2     曹金剛    財務(wù)總監    2012-至今 上海投資公司財務(wù)總監

3     李韶陽(yáng)    總經(jīng)理助理  2012-2015.09 上海投資公司總經(jīng)理助理

                      紀檢委員    2015-至今    上海投資公司紀檢委員

四、2016年度重大事件

1、重大經(jīng)營(yíng)決策

2016年公司完成對吉祥人壽增資擴股的出資工作，配合天風(fēng)證券落實(shí)上市前的IPO材料申報工作，完成對財通基金至尊寶2號資管計劃的出資工作。天風(fēng)證券與吉祥人壽均符合未來(lái)經(jīng)濟轉型的優(yōu)秀投資標的，預計未來(lái)將給公司貢獻良好的投資收益。

2016年11月完成控股子公司北京融新創(chuàng )達投資開(kāi)發(fā)有限公司的股權轉讓工作，實(shí)現了較好的投資收益。

2、重要人事任免

投資副總監：王占山

房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)副總監：李剛

3、利潤分配

2016年度向公司股東分配現金股利50000萬(wàn)元，其中山西潞安礦業(yè)（集團）有限責任公司40000萬(wàn)元，上海仁福投資有限公司10000萬(wàn)元。

4、金融衍生業(yè)務(wù)

無(wú)

五、2017年度預算情況以及2016年度預算執行情況

1、2017年度預算情況

　　序號   指標名稱(chēng)      本年預算數   上年實(shí)際數    比上年實(shí)際

　　1     營(yíng)業(yè)收入         2420         5833         -3413

　　2     利潤總額         1500       -54731         13487

2、2016年度預算執行情況

　　序號   指標名稱(chēng)      全年計劃     全年實(shí)際完成     完成率

　　1     營(yíng)業(yè)收入        10000           5833          58%

　　2     利潤總額       -70000         -54731         128%

六、企業(yè)履行社會(huì )責任情況

1、經(jīng)濟責任

截止2016年12月31日，我公司資產(chǎn)總額470109萬(wàn)元，負債總額224253萬(wàn)元，所有者權益總額245856萬(wàn)元。2016年全年共實(shí)現利潤總額-56163萬(wàn)元，其中營(yíng)業(yè)收入5833萬(wàn)元（煤炭運輸收入4512萬(wàn)元，房地產(chǎn)出租收入1035萬(wàn)元，旅游經(jīng)紀收入286萬(wàn)元），管理費用5174萬(wàn)元，財務(wù)費用8445萬(wàn)元，投資收益138876萬(wàn)元（長(cháng)期股權投資收益101934萬(wàn)元，交易性金融資產(chǎn)收益26730萬(wàn)元，持有至到期投資收益9409萬(wàn)元，可供出售金融資產(chǎn)收益803萬(wàn)元），公允價(jià)值變動(dòng)收益-185143萬(wàn)元。

2016年受貨幣政策偏寬松的影響，國內資本市場(chǎng)基本保持穩定，公司緊抓市場(chǎng)脈搏在高位減持了部分重倉股，實(shí)現了較好的投資收益，其中：交易性金融資產(chǎn)收益26730萬(wàn)元，可供出售金融資產(chǎn)收益803萬(wàn)元。2016年公司出售北京融新創(chuàng )達投資開(kāi)發(fā)有限公司的股權，實(shí)現長(cháng)期股權投資收益101934萬(wàn)元。

與此同時(shí)，2016年全年公司主要持倉股票的持續走弱致使公允價(jià)值變動(dòng)收益為-185143萬(wàn)元。

2、創(chuàng )新責任

證券投資、股權投資的核心競爭力來(lái)源于公司的整套投研體系、團隊培養以及與外部機構投資者的充分交流。公司近年來(lái)，著(zhù)力培養研發(fā)與交易兩個(gè)系統的人才隊伍建設，加強基本面與技術(shù)面相結合的決策制度，并成立了投資決策委員會(huì )以及風(fēng)險控制委員會(huì )，逐步完善了晨會(huì )制度、學(xué)習例會(huì )制度等，形成了一套簡(jiǎn)單有效、風(fēng)險可控的投資策略。

3、企業(yè)責任

（1）員工情況

員工人數     年末     113    年初156

學(xué)歷結構     研究生     6    本科 80      其他 27

年齡結構     35歲以上  28    35歲以下  85

職稱(chēng)結構     高級       1    中級  19

（2）勞動(dòng)保障

公司建立了完善的制度，按照公平自主協(xié)商的原則組織員工與集團簽訂勞動(dòng)合同，維護了公司和員工雙方的合法權益。根據法律法規和規章制度，員工依法享有勞動(dòng)報酬、休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛生保護、享受社會(huì )保險與福利等勞動(dòng)權利，同時(shí)員工依法履行了完成工作任務(wù)、遵守規章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)。全年未發(fā)生勞動(dòng)仲裁、員工上方、勞資糾紛等問(wèn)題。

（3）培訓與成長(cháng)

公司鼓勵投研人員積極與外部機構投資者交流，并定期參加各主要券商的研究會(huì )議，加強對上市公司的調研力度，員工不斷成長(cháng)的同時(shí)公司的投研決策水平也逐年提高。

（4）納稅情況

2016年度公司實(shí)現了較好的投資收益，全年公司應繳增值稅與營(yíng)業(yè)稅481萬(wàn)元，企業(yè)所得稅29049萬(wàn)元。

（5）黨風(fēng)廉政建設

2016年根據集團公司黨委與紀委的相關(guān)要求，公司黨總支進(jìn)一步將黨風(fēng)廉政建設工作制度化、規范化。

2016年度公司為貫徹落實(shí)關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾的八項規定及其實(shí)施細則，根據集團公司黨委《關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)、密切聯(lián)系群眾有關(guān)規定的實(shí)施意見(jiàn)》的精神，我公司擬定了實(shí)施細則辦法。

公司上下充分認識、貫徹落實(shí)黨的八項規定，不斷改進(jìn)調查研究，力求準確、全面、深入了解情況。召開(kāi)能解決實(shí)際問(wèn)題的專(zhuān)題辦公會(huì )，不開(kāi)或少開(kāi)工作匯報會(huì )，行勤儉節約，控制辦公開(kāi)支，精簡(jiǎn)會(huì )議活動(dòng)，精簡(jiǎn)文件簡(jiǎn)報。嚴格控制發(fā)文規格，減少文件數量，提高文件簡(jiǎn)報質(zhì)量，提高文件運轉時(shí)效，逐步推廣電子公文，強化督促檢查。

公司管理層堅持以人為本，帶頭改進(jìn)工作作風(fēng)，密切聯(lián)系群眾，帶頭解決實(shí)際問(wèn)題，確保中央八項規定落到實(shí)處。

七、大額度資金運作情況

2016年公司完成對吉祥人壽的增資擴股工作，增資額度為9500萬(wàn)元。

2016年11月公司轉讓了北京融新創(chuàng )達投資開(kāi)發(fā)有限公司的股權，收回股權款128135萬(wàn)元，確認100768萬(wàn)元的投資收益，使得公司的資產(chǎn)負債率大幅降低，緩解了公司的資金壓力。

八、職工權益維護情況

1、全年勞動(dòng)合同簽訂數

本年度新增員工4人

2、職工職稱(chēng)評定情況

本年度無(wú)新增職工職稱(chēng)評定

3、人才培訓情況

公司黨總支積極開(kāi)展黨員集體培訓活動(dòng)，學(xué)習黨的基本理論并努力提高理論素養，將批評與自我批評應用到黨組織生活與業(yè)務(wù)工作中去。堅持把理論與實(shí)踐、學(xué)習與應用很好地結合起來(lái)，努力取得實(shí)實(shí)在在的進(jìn)步。

公司業(yè)務(wù)部門(mén)鼓勵投研人員積極與外部機構投資者交流，并定期參加各主要券商的研究會(huì )議，加強對上市公司的調研力度，員工不斷成長(cháng)的同時(shí)公司的投研決策水平也逐年提高。

責任編輯：郭敏