今年2月，全國“國有企業(yè)公司治理示范企業(yè)”名單公布，潞安化工集團作為全省唯一一家入選企業(yè)榮登榜單；8月，集團董事會(huì )辦公室牽頭申報的《潞安化工“六位一體”決策工作模式建設與運作》，入選了國務(wù)院國資委“國企改革三年行動(dòng)典型案例”，這兩項沉甸甸的榮譽(yù)，成為集團貫徹落實(shí)國企改革三年行動(dòng)的有力注腳。

2016年10月，習近平總書(shū)記在全國國有企業(yè)黨的建設工作會(huì )議上關(guān)于“兩個(gè)一以貫之”的闡述，為國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設指明了前進(jìn)方向、提供了根本遵循。2020年7月，潞安化工集團組建以來(lái)，嚴格落實(shí)國企改革三年行動(dòng)決策部署，把加強黨的領(lǐng)導和完善公司治理統一起來(lái)，強化董事會(huì )規范建設和有效運行，完善公司法人治理結構，持續提升公司治理體系和治理能力現代化水平，不斷將制度優(yōu)勢轉化為治理效能，在中國特色現代企業(yè)制度成熟定型的時(shí)代洪流中，打造國有企業(yè)公司治理的“潞安范本”。

制度牽引  健全公司治理體系

潞安化工專(zhuān)業(yè)化重組期間，劃進(jìn)劃出頻繁，工作任務(wù)繁雜，特別是華陽(yáng)劃轉單位法人治理結構尚不完善、治理水平亟待提升，集團公司辦公室克服“六定”改革后人員少工作量大的困難，高標準、嚴要求完成國企改革三年行動(dòng)重點(diǎn)改革任務(wù)。三年改革重點(diǎn)任務(wù)共38項，其中，由集團董事會(huì )辦公室牽頭，涉及建立法人治理結構，加強董事會(huì )運行等任務(wù)有9項，時(shí)間緊迫、任務(wù)艱巨，且關(guān)系深化國企改革根本。集團緊跟節奏，踩準步點(diǎn)，充分發(fā)揮制度管根本、管長(cháng)遠的作用，統籌推進(jìn)公司治理制度體系建設，為推動(dòng)建立中國特色現代企業(yè)制度提供了制度保障。

集團按照《公司法》《國有資產(chǎn)法》等法律法規和政策文件，制訂了潞安化工集團公司章程，寫(xiě)入黨組織的設置形式、地位作用、職責權限等內容和要求，明確了公司黨組織在法人治理結構中的法定地位和黨組織討論重大決策前置程序。董事會(huì )行使重大決策、選人用人、薪酬分配等權力，經(jīng)理層行使日常經(jīng)營(yíng)管理權力，從宏觀(guān)層面界定了各治理主體的權責邊界。以《章程》為核心，統籌推進(jìn)《黨委會(huì )議事規則》《董事會(huì )議事規則》《經(jīng)理層議事規則》《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施細則》等基本制度建設，持續完善《董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )工作制度》《董事會(huì )向經(jīng)理層授權制度》《經(jīng)理層向董事會(huì )報告》等具體制度，構建了決策制度體系，為實(shí)現新時(shí)期國有企業(yè)法人治理目標提供了行權遵循。

針對公司研究決策事項多、涉及面廣的實(shí)際，樹(shù)立“清單思維”，推進(jìn)《黨委會(huì )、董事會(huì )、經(jīng)理層研究決策事項清單》《黨委會(huì )前置研究討論重大經(jīng)營(yíng)管理事項清單》和《董事會(huì )向經(jīng)理層授權管理辦法》等制度安排，對100多類(lèi)具體事項的研究決策界面進(jìn)行了劃分，進(jìn)一步細化了董事會(huì )和其他治理主體的具體職責邊界，明確了“三會(huì )”議事決策范圍，保證各治理主體作用的充分發(fā)揮。

以制度建設為牽引，通過(guò)科學(xué)制定會(huì )議計劃，持續優(yōu)化會(huì )議流程，重大事項決策實(shí)現了“黨委會(huì )前置研究討論，董事會(huì )決策，總經(jīng)理辦公會(huì )部署實(shí)施”的閉環(huán)運行，形成了“領(lǐng)導—決策—執行”主線(xiàn)治理機制，構建起“權責法定、權責透明、協(xié)調運轉、有效制衡”的法人治理體系，有效提升公司治理運轉的質(zhì)量和效能。

組織支撐  重塑議事決策流程

一項重要決策從提出議案、審核論證到作出決策、推動(dòng)執行，凝聚著(zhù)決策層的無(wú)數心血和智慧，經(jīng)過(guò)了數道流程的千錘百煉。潞安化工董事會(huì )決策重大事項實(shí)施“專(zhuān)家論證、部門(mén)審核、系統專(zhuān)題會(huì )論證、專(zhuān)門(mén)委員會(huì )審議、黨委會(huì )前置、董事會(huì )決策”的“六位一體”工作模式，推行“十步論證”決策工作流程，以科學(xué)嚴謹的流程管控保證董事會(huì )的規范化、高水平運行。其中，專(zhuān)門(mén)委員會(huì )審議作為議題完善、信息交流、意見(jiàn)碰撞的平臺，是至關(guān)重要的關(guān)鍵一環(huán)。

公司董事會(huì )下設戰略與投資決策委員會(huì )、預算與資金管理委員會(huì )、提名委員會(huì )、薪酬與考核委員會(huì )、審計與風(fēng)控委員會(huì )5個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，對董事會(huì )決策事項進(jìn)行前期研究和決策把關(guān)，為董事會(huì )決策提供咨詢(xún)意見(jiàn)和建議。

把風(fēng)險防控擺到優(yōu)先位置，降低決策風(fēng)險。始終把風(fēng)險防控挺在前面，戰略與投資決策委員會(huì )、預算與資金管理委員會(huì )牽頭召開(kāi)會(huì )議時(shí)，審計與風(fēng)控委員會(huì )要同時(shí)參會(huì )審議議案，并合并發(fā)表意見(jiàn)。經(jīng)專(zhuān)委會(huì )審議的重大經(jīng)營(yíng)事項必須出具風(fēng)控復審意見(jiàn)后方才可提交董事會(huì )決策，從決策源頭織密風(fēng)控體系，夯實(shí)發(fā)展底線(xiàn)。

外部董事全部進(jìn)入專(zhuān)委會(huì )履職，建強決策“智囊團”。外部董事克服疫情反復帶來(lái)的不利影響，通過(guò)線(xiàn)上審議的方式認真履行崗位職責，以對企業(yè)高度負責的態(tài)度，針對各項議案發(fā)表真知灼見(jiàn)，與內部專(zhuān)家協(xié)同發(fā)力，給出決策事項的最優(yōu)解。今年以來(lái)，各位外部董事在線(xiàn)上平臺會(huì )簽審核8次，審核董事會(huì )議案86個(gè)，否決議案3項。作為專(zhuān)門(mén)委員會(huì )主任委員和副主任委員，外部董事在線(xiàn)上平臺會(huì )簽審核9次，審核專(zhuān)門(mén)委員會(huì )議案87項，否決議案1項，提出意見(jiàn)建議61條。

外部董事還與集團領(lǐng)導一同深入煤基清潔能源公司、高河能源等基層單位進(jìn)行實(shí)地調研，并充分發(fā)揮政策把握透徹、專(zhuān)業(yè)能力突出、實(shí)踐經(jīng)驗豐富等專(zhuān)家型人才優(yōu)勢，就對標挖潛、扭虧脫困、生產(chǎn)運營(yíng)、精益管理等重點(diǎn)工作提出寶貴的意見(jiàn)和建議，深度參與公司戰略發(fā)展、業(yè)務(wù)推進(jìn)和風(fēng)險防控全過(guò)程，為重大事項的科學(xué)論證與決策提供智力支持。

機制賦能 立穩掌舵領(lǐng)航“方向標”

合理健全的董事會(huì )在公司治理結構中有著(zhù)舉足輕重的作用。集團優(yōu)化創(chuàng )新董事會(huì )工作機制，全面推行卓越董事會(huì )建設，把數智化轉型與企業(yè)運營(yíng)管理和科學(xué)決策結合起來(lái)，切實(shí)將董事會(huì )建成產(chǎn)業(yè)轉型升級的“定盤(pán)星”、高質(zhì)量發(fā)展的“質(zhì)檢員”。

集團持續推進(jìn)議案數智化管理系統建設，依托潞安化工OA辦公平臺，通過(guò)線(xiàn)上線(xiàn)下相結合的方式，實(shí)現議案管理體系流程化、規范化、數智化；探索完善董事會(huì )臨時(shí)會(huì )議規范管理機制，在月度例會(huì )之外，創(chuàng )建重大事項決策“一事一議、急事即辦”的“綠色通道”，確保董事會(huì )運作規范、高效順暢；重點(diǎn)做好“會(huì )前、會(huì )中、會(huì )后”三篇文章，加強對董事會(huì )會(huì )議的全流程管控。會(huì )前，首創(chuàng )議案提報線(xiàn)上審批流程，將“算賬”思維充分運用到議案審核全過(guò)程，提高議案的科學(xué)性。會(huì )中，合理統籌議題，協(xié)調參會(huì )各方，創(chuàng )造參會(huì )條件，創(chuàng )新會(huì )議形式，通過(guò)議題主動(dòng)分類(lèi)和專(zhuān)委會(huì )前置討論，提高董事會(huì )的決策效率。會(huì )后，創(chuàng )新督辦方式，通過(guò)設立董事會(huì )工作聯(lián)絡(luò )單，完善董事會(huì )與黨委會(huì )、經(jīng)理層的信息互通機制，優(yōu)化董事會(huì )決議線(xiàn)上督辦工作，提升督辦實(shí)效；創(chuàng )辦《潞安化工董事會(huì )建設》月刊，通過(guò)及時(shí)發(fā)布國家和我省關(guān)于董事會(huì )建設的政策信息，對標、借鑒集團內外先進(jìn)企業(yè)的經(jīng)驗做法，探索完善集團公司和各級子企業(yè)董事會(huì )建設運行的方法路徑。在全方位推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的大棋局中，董事會(huì )“定戰略、做決策、防風(fēng)險”作用更加彰顯。

戰略引領(lǐng)，為企業(yè)廓清發(fā)展方向。集團及時(shí)調適戰略發(fā)展方向和思路，構建了煤炭、化工“雙主業(yè)”發(fā)展新格局，形成了“三個(gè)一批”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路。煤炭產(chǎn)業(yè)“壓艙石”作用更加穩固，煤炭先進(jìn)產(chǎn)能占比82.57%，繼續保持全省領(lǐng)先優(yōu)勢；化工產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)效明顯好轉，構建了以180項目為核心的“上下游一體化”發(fā)展生態(tài)和余吾煤業(yè)、煤基合成油協(xié)同發(fā)展的“煤化一體化”發(fā)展生態(tài)；輔助產(chǎn)業(yè)穩步發(fā)展，上海投資公司參與北方銅業(yè)等項目，投資收益明顯，增強了公司核心競爭力。

風(fēng)險管控，為企業(yè)筑牢安全底線(xiàn)。董事會(huì )在風(fēng)險管理、內部控制以及關(guān)聯(lián)交易管理等方面高水平發(fā)力，嚴格落實(shí)投資決策流程，制定負面清單，構建“十看、七控、四評、一書(shū)”項目全生命周期投資管控機制，確保項目投資科學(xué)精準高效，筑牢高質(zhì)量發(fā)展的底線(xiàn)紅線(xiàn)。

子公司跟進(jìn) 激發(fā)多層級協(xié)同效應

從法人治理結構建設在集團層面的加速完善到向各子公司的全面推進(jìn)，集團瞄準深化國企改革方向，一以貫之，趕考發(fā)力。

集團公司辦公室牽頭，對所屬各級子公司的簡(jiǎn)介、工商登記、資產(chǎn)狀況、法人治理結構等進(jìn)行了系統摸底，創(chuàng )建了潞安化工子公司基本情況數據庫，健全了潞安化工集團企業(yè)結構圖，完善了子公司信息查詢(xún)系統，全面夯實(shí)基礎工作。

同時(shí)，加強政策引導，強化制度約束，在全省國有企業(yè)中首家制訂公司法人治理規范運作指引，為牽引實(shí)踐操作提供工具手冊和基本遵循；修訂《子公司章程管理辦法》和《子公司股東會(huì )議案審核與股東代表授權委托管理辦法》，進(jìn)一步規范了集團所屬子公司章程管理和股東代表授權委托的組織和行為；成立子公司股東會(huì )議案審核組和專(zhuān)家庫，明確審核方法、程序及具體要求，提升子公司股東會(huì )議案審核質(zhì)量；定向委派股東代表，推薦董（監）事尤其是專(zhuān)職董事，提名經(jīng)理層成員，貫徹國有出資人的意志，引導子公司扭虧減虧、提質(zhì)增效。集團公司辦公室還深入潞安焦化、弘峰焦化、精細化學(xué)品、郭莊煤業(yè)等子公司，重點(diǎn)就法人治理結構建設、董事會(huì )組織建設、董事會(huì )職權落實(shí)等重點(diǎn)工作進(jìn)行督導調研，指導、督促各子公司細化實(shí)施方案，提高董事會(huì )規范運作和科學(xué)決策水平。

既有宏觀(guān)政策的統一指引，又有具體問(wèn)題的靶向攻關(guān)，集團子公司層面的法人治理結構建設與運行取得了重點(diǎn)突破。

根據各級子公司的企業(yè)規模、行業(yè)特點(diǎn)及經(jīng)營(yíng)管理情況，截至目前，集團一級企業(yè)及各級子企業(yè)共112戶(hù)建立了規范的董事會(huì )，董事會(huì )應建盡建率100%，并配備了素質(zhì)較高、履職能力較強的董事會(huì )成員，基本上實(shí)現了董事會(huì )應建盡建、配齊建強。

在已設立董事會(huì )的各級企業(yè)中，一級企業(yè)及各級子企業(yè)共87戶(hù)董事會(huì )應納入外部董事占多數，已全部實(shí)現，完成率100%。

山西潞安環(huán)保能源開(kāi)發(fā)股份有限公司、山西潞安化工有限責任公司兩戶(hù)重要子企業(yè)制訂了落實(shí)董事會(huì )職權工作方案。根據方案和公司實(shí)際，制定了經(jīng)理層成員選聘工作方案、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核辦法、薪酬管理辦法、薪酬分配方案、工資總額管理辦法等8項制度，并根據各項制度嚴格落實(shí)各項權利。

集團及各級法人企業(yè)171戶(hù)制定了財務(wù)等重大信息公開(kāi)細則或制度，并全部在集團官網(wǎng)完成信息公開(kāi)，占比100%，實(shí)現了信息公開(kāi)全覆蓋，展示了陽(yáng)光國企新形象。

改革關(guān)頭勇者勝，氣可鼓而不可泄。國企改革三年行動(dòng)已進(jìn)入決戰決勝的關(guān)鍵階段，潞安化工集團錨定目標，敢闖敢干，先試先行，站部首，立潮頭，不斷探索公司治理體系和治理能力建設的新機制、新路徑，書(shū)寫(xiě)著(zhù)持續完善中國特色現代企業(yè)制度，全方位推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的“潞安答卷”。

（文 郭艷霞）

責任編輯：郝佳麗